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提问人:网友sheepdog79 发布时间:2022-01-06
[多选题]

下列关于证券业从业人员执业行为准则的说法中,正确的是()。

A.从业人员在执业过程中应当维护客户和其他相关方的合法利益,诚实守信,勤勉尽责,维护行业声誉

B.从业人员应依照相应的业务规范和执业标准为客户提供专业服务,了解客户需求、财务状况及风险承受能力,为客户推荐合适的产品或服务,但不介绍存在的相关风险

C.从业人员应具备从事相关业务活动所需的专业知识和技能,取得相应的从业资格

D.从业人员应保守国家秘密、所在机构的商业秘密、客户的商业秘密及个人隐私

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匿名网友[227.***.***.218]选择了 D
1天前
匿名网友[64.***.***.59]选择了 C
1天前
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1天前
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1天前
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1天前
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1天前
匿名网友[185.***.***.150]选择了 A
1天前
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1天前
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更多“下列关于证券业从业人员执业行为准则的说法中,正确的是()。A.从业人员在执业过程中应当维护客户”相关的问题
第1题
《证券业从业人员执业行为准则》的适用对象是证券业所有从业人员。()

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第2题
下列各项属于《证券业从业人员执业行为准则》所称的证券业从业人员的有()。

A.证券公司所有工作人员

B.基金管理公司的管理人员和业务人员

C.证券投资咨询机构的管理人员和业务人员

D.证券市场资信评级机构中从事证券评级业务的管理人员和业务人员

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第3题
《证券业从业人员执业行为准则》规定从业人员在执业过程中应当维护客户和其他相关方的合法利益,下列选项中哪一个不是需要把握的三大准则()。

A.诚实守信

B.勤勉尽责

C.维护个人形象

D.维护行业声誉

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第4题
下列属于《证券业从业人员执业行为准则》所称的证券业从业人员的是()。

A.证券投资咨询机构的管理人员和业务人员

B.基金管理公司的管理人员和业务人员

C.从事上市公司并购重组业务的财务顾问机构的管理人员和业务人员

D.证券市场资信评级机构中从事证券评级业务的管理人员和业务人员

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第5题
按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定,证券业从业人员不得()交易记录。

A.隐匿

B.伪造

C.篡改

D.毁损

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第6题
《证券业从业人员执业行为准则》将中国证券业协会的检查范围扩大到了从业人员的执业行为,不再限于
资格方面。()

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第7题
根据《证券业从业人员执业行为准则》,对证券业从业人员的执业行为进行自律管理的主体是()

A.证券交易所

B.中国证监会派出机构

C.证券业从业人员所在机构

D.中国证券业协会

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第8题
《证券业从业人员执业行为准则》是一部自律规则,它对从业人员要求的宽度与深度,低于一般法律规定。(

《证券业从业人员执业行为准则》是一部自律规则,它对从业人员要求的宽度与深度,低于一般法律规定。()

A.正确

B.错误

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第9题
《证券业从业人员执业行为准则》是一部自律规则,它对从业人员要求的宽度与深度,低于一般
法律规定。

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第10题
按照证券业从业人员执业行为准则的规定,下列属于证券从业人员不得从事的活动的是()。

A.从事内幕交易

B.买卖法律明文禁止买卖的证券

C.接受或赠送礼物、回扣、补偿或报酬等

D.向客户做出投资不受损失或保证最低收益的承诺

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