合规政策是明确所有员工和业务条线需要遵守的基本原则,以及识别和管理合规风险的主要程序,并对合规管理职能的有关事项的原则规定()
- · 有6位网友选择 对,占比75%
- · 有2位网友选择 错,占比25%
A.专项业务制度
B.工作指导意见
C.合规政策
D.考核办法
A.专项业务制度
B.工作指导意见
C.合规政策
D.专核办法
A.专项业务制度
B.工作指导意见
C.合规政策
D.考核办法
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅳ
A专项业务制度
B.工作指导意见
C合规政策
D考核办法
A.合规管理部门的功能和职责
B.合规管理部门的权限
C.合规负责人的合规管理职责
D.合规管理部门的薪资待遇
A.合规管理部门的功能和职责
B.合规管理部门的权限
C.合规负责人的合规管理职责
D.保证合规负责人和合规管理部门独立性的各项措施
E.合规管理部门与风险管理部门等其他部门之间的协作关系
A.全面协调商业银行合规风险的识别和管理
B.监督合规管理部门根据合规风险管理计划履行职责
C.明确所有员工和业务条线需要遵守的基本原则
D.定期向高级管理层提交合规风险评估报告
银行的各业务条线和分支机构应设立合规管理部门,并()识别和管理合规风险,履行合规报告职能。
A.被动
B.主动
C.定期
D.经常
A.公司进行合规管理的目标和基本原则
B.公司倡导的合规文化
C.公司合规管理框架和报告路线
D.公司识别和管理合规风险的主要程序
为了保护您的账号安全,请在“简答题”公众号进行验证,点击“官网服务”-“账号验证”后输入验证码“”完成验证,验证成功后方可继续查看答案!