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证券研究报告的发布流程的主要环节有()。
A.选题
B.合规审查
C.撰写
D.质量控制
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A.选题
B.合规审查
C.撰写
D.质量控制
证券研究报告的发布流程通常分为五个环节,其第一个环节是()。
A.制订计划
B.选题
C.质量控制
D.合规审查
A.I、Ⅱ、Ⅲ
B.I、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
A.遵循独立、客观、公平、审慎原则,加强合规管理,提升研究质量和专业服务水平
B.建立健全相关的管理制度,加强流程管理和内部控制
C.应当建立证券研究报告的信息来源管理制度,加强信息收集环节的管理,维护信息来源的合法合规性
D.应当从组织设置、人员职责上,将证券研究报告制作发布环节与销售服务环节分开管理,以维护证券研究报告制作发布的独立性
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ
证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告,应当建立健全()等关键环节的管理制度,加强流程管理和内部控制。 Ⅰ、信息收集 Ⅱ、质量控制 Ⅲ、合规审查 Ⅳ、证券研究报告制作
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
下列说法中,错误的是()。
A.证券投资顾问业务与发布证券研究报告的立场不同
B.证券投资顾问业务与发布证券研究报告的服务方式和内容不同
C.证券投资顾问业务与发布证券研究报告的服务对象有所不同
D.在服务流程上,证券投资顾问服务一般是证券研究报告的重要基础
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