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提问人：网友alan_31 发布时间：2022-01-06
[多选题]

证券研究报告的发布流程通常包括的主要环节有（）。

A.选题

B.撰写

C.质量控制

D.合规审查和发布

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1天前
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第1题
证券研究报告的发布流程通常分为五个环节，其第一个环节是（)。A．制订计划B．选题C．质量控制D．合

证券研究报告的发布流程通常分为五个环节，其第一个环节是()。

A．制订计划

B．选题

C．质量控制

D．合规审查

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第2题
证券研究报告的发布流程的主要环节有()。

A.选题

B.合规审查

C.撰写

D.质量控制

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第3题
下列关于证券公司、证券投资咨询机构及证券分析师在证券研究报告中应履行职责的说法正确的包括（）

A.遵循独立、客观、公平、审慎原则，加强合规管理，提升研究质量和专业服务水平

B.建立健全相关的管理制度，加强流程管理和内部控制

C.应当建立证券研究报告的信息来源管理制度，加强信息收集环节的管理，维护信息来源的合法合规性

D.应当从组织设置、人员职责上，将证券研究报告制作发布环节与销售服务环节分开管理，以维护证券研究报告制作发布的独立性

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第4题
下列关于证券公司、证券投资咨询机构及证券分析师在证券研究报告中应履行职责的说法正确的包括()。 Ⅰ.遵循独立、客观、公平、审慎原则，加强合规管理，提升研究质量和专业服务水平 Ⅱ.建立健全相关的管理制度，加强流程管理和内部控制 Ⅲ.应当从组织设置、人员职责上，将证券研究报告制作发布环节与销售服务环节分开管理，以维护证券研究报告制作发布的独立性 IV.应当建立证券研究报告的信息来源管理制度，加强信息收集环节的管理，维护信息来源的合法合规性

A.I、Ⅱ、Ⅲ

B.I、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第5题
证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告，下列符合独立、客观、公平、审慎原则要求的有（）。Ⅰ.采取有效措施，保证制作发布研究报告不受利益相关者的干涉和影响Ⅱ.可以将证券研究报告的内容或者观点，优先提供给公司内部部门Ⅲ.证券研究报告可以对证券估值、投资评级做出审慎的保证Ⅳ.从组织设置、人员职责上，将证券研究报告制作发布环节与销售服务环节分开管理

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

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第6题
根据证券基金经营机构使用香港机构证券投资咨询服务的有关规定，下列说法错误的是（）

A.业务模式主要包括港股研究报告业务模式和港股投资顾问业务模式

B.最近5年内因发布证券研究报告业务违法违规受到行政处罚或者被采取重大行政监管措施的证券公司不可以向客户转发港股研究报告

C.香港机构发布港股研究报告的程序应符合香港证监会的规定

D.证券公司依法就港股研究报告的内容和转发行为对客户承担责任

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第7题
证券公司、证券投资咨询机构应当建立健全与发布证券研究报告相关的利益冲突防范机制，明确管理流程
、披露事项和操作要求。（）

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第8题
证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告，应当建立健全（)等关键环节的管理制度，加强流程管理

证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告，应当建立健全()等关键环节的管理制度，加强流程管理和内部控制。 Ⅰ、信息收集 Ⅱ、质量控制 Ⅲ、合规审查 Ⅳ、证券研究报告制作

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第9题
下列说法中，错误的是（)。A.证券投资顾问业务与发布证券研究报告的立场不同B.证券投资顾问业务与发

下列说法中，错误的是()。

A.证券投资顾问业务与发布证券研究报告的立场不同

B.证券投资顾问业务与发布证券研究报告的服务方式和内容不同

C.证券投资顾问业务与发布证券研究报告的服务对象有所不同

D.在服务流程上，证券投资顾问服务一般是证券研究报告的重要基础

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