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提问人:网友shrimpguo 发布时间:2022-01-06
[主观题]

以下关于客户身份资料和交易记录保存期限的说法中正确的是:A.客户身份资料,自业务关系结束当年至

以下关于客户身份资料和交易记录保存期限的说法中正确的是:

A.客户身份资料,自业务关系结束当年至少保存5年

B.客户身份资料自一次性交易记账当年计起至少保存5年

C.交易记录,自交易记账当年计起至少保存5年

D.客户身份资料和交易记录涉及正在被反洗钱调查的可疑交易活动,且反洗钱调查工作在前款规定的最低保存期届满时仍未结束的,金融机构应将其保存至反洗钱调查工作结束。

E.同一客户身份资料或者交易记录采用不同介质保存的,至少应当按照上述期限要求保存一种介质的客户身份资料或者交易记录。

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第1题
以下关于客户身份资料和交易记录保存期限的说法中正确的是哪些()
A.客户身份资料,自业务关系结束当年至少保存5年

B.客户身份资料自一次性交易记账当年计起至少保存5年

C.交易记录,自交易记账当年计起至少保存5年

D.客户身份资料和交易记录涉及正在被反洗钱调查的可疑交易活动,且反洗钱调查工作在前款规定的最低保存期届满时仍未结束的,金融机构应将其保存至反洗钱调查工作结束

E.同一客户身份资料或者交易记录采用不同介质保存的,至少应当按照上述期限要求保存一种介质的客户身份资料或者交易记录

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第2题
以下关于客户身份资料和交易记录保存期限的说法正确的是()

A.客户身份资料和交易记录涉及正在被反洗钱调查的可疑交易活动,且反洗钱调查工作在前条规定的最低保存期届满时仍未结束的,保存时间应至反洗钱调查工作结束

B.客户身份资料自一次性交易记账当年计起保存5年

C.客户身份资料,自业务关系结束当年至少保存6年

D.客户身份资料和交易记录涉及正在被反洗钱调查的可疑交易活动,且反洗钱调查工作在前条规定的最低保存期届满时仍未结束的,只保存最低年限

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第3题
下列关于客户身份资料与交易记录保存说法中准确的是()

A、涉及反洗调查并在最低保存期限届满仍未结束的,保存时间应延长至反洗调查工作结束

B、同一介质上存有客户身份资料或者交易记录的,可以按照交易记录的保存期限保存

C、同一客户身份资料或者交易记录采用不同介质保存的,应当按照同一期限要求保存客户身份资料或者交易记录

D、客户身份资料,自一次性交易记账次年起至少保存3年

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第4题
下列关于客户身份资料和交易记录保存制度的说法准确的是()

A、涉及反洗调查并在最低保存期限届满仍未结束的,保存时间应延长至反洗调查工作结束

B、同一介质上存有客户身份资料或者交易记录的,可以按照交易记录的保存期限保存

C、同一客户身份资料或交易记录采用不同介质保存的,应当按照同一期限要求保存客户身份资料或交易记录

D、客户身份资料、自一次性交易记账次年起至少保存3年

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第5题
以下说法正确的是()

A.银行应当保存的客户身份资料包括记载客户身份的各类信息、资料以及反映银行开展客户身份识别工作的各种记录和资料

B.同一介质上保存有不同保存期限客户身份资料或记录的,应按最短期限保存

C.银行未按规定保存客户身份资料和交易记录,情节严重的,处二十万元以上五十万元以下罚款

D.银行未按规定保存客户身份资料和交易记录的致使洗钱后果发生且情节特别严重的,可被责令停业整顿或吊销经营许可证。

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第6题
以下说法正确的是()。

A.银行应当保存客户身份资料包括记载客户身份的各类信息、资料以及反映银行开展客户身份识别工作的各种记录和资料

B.同一介质上保存有不同保存期限客户身份资料或记录的,应按最短期限保存

C.银行未按规定保存客户身份资料和交易记录,情节严重的,处二十万元以上五十万元以下罚款

D.银行未按规定保存客户身份资料和交易记录的致使洗钱后果发生且情节特别严重的,可被责令停业整顿或吊销经营许可证

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第7题
下列关于客户身份资料和交易记录保存说法不正确的是()。
A、客户身份资料,自业务关系结束当年或者一次性交易记账当年计起至少保存10年

B、交易记录,自交易记账当年计起至少保存5年

C、客户身份资料和交易记录涉及正在被反洗钱调查的可疑交易活动,且反洗钱调查工作在前款规定的最低保存期届满时仍未结束的,各分支行应将其保存至反洗钱调查工作结束

D、同一介质上存有不同保存期限客户身份资料或者交易记录的,应按最长期限保存。同一客户身份资料或者交易记录采用不同介质保存的,至少应按照上述期限要求保存一种介质的客户身份资料或者交易记录

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第8题
《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》中关于客户身份资料和交易记录保存内容包括()。

A.如客户身份资料和交易记录涉及正在被反洗钱调查的可疑交易活动,且反洗钱调查工作在规定的最低保存期届满时仍未结束的,金融机构应将其保存至反洗钱调查工作结束

B.如客户身份资料和交易记录涉及正在被反洗钱调查的可疑交易活动,且反洗钱调查工作在规定的最低保存期届满时仍未结束的,金融机构可在经反洗钱调查部门许可情况下,不再保存相关数据

C.同一介质上存有不同保存期限客户身份资料或者交易记录的,应当按最长期限保存

D.同一客户身份资料或者交易记录采用不同介质保存的,至少应当按照相关规定要求保存一种介质的客户身份资料或者交易记录

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第9题
关于客户资料和交易记录保存期限,下列说法错误的是()

A.客户身份资料应当自业务关系结束之日起或一次性交易记账之日起至少保存5年

B.交易记录应当自交易记账之日起至少保存10年

C.涉及正在被反洗钱调查的可疑交易活动,应保存至调查工作结束

D.同一介质上有不同保管期限的客户身份资料或交易记录的,应当按最长期限保存

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第10题
本行保存的客户身份资料和交易记录应当符合以下要求()

A.资料保存须真实、完整,具备可回溯性与可稽核性

B.符合保密和安全的有关规定

C.符合法律规定的期限要求

D.有权机关依法可以查阅、复制、封存或使用

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