题目内容
（请给出正确答案）
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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更多“下列关于对证券业从业人员的从业资格的说法，正确的有（）。Ⅰ.中国证监会负责从业人员从业资格考试、执业证书发放以及执业注册登记等工作Ⅱ.凡年满18周岁，具有高中以上文化程度和完全民事行为能力的人员均可参…”相关的问题
下列关于对违反《证券业从业人员资格管理规定》的处罚措施的说法中.正确的有()。 Ⅰ.取得从业资格的人员提供虚假材料，申请执业证书的，不予颁发执业证书;已颁发执业证书的，由中国证券业协会注销其执业证书 Ⅱ.被中国证监会依法注销执业证书或者因违反《证券从业人员资格管理办法》被中国证券业协会注销执业证书的，中国证券业协会可在3年内不受理其执业证书申请 Ⅲ.参加资格考试的人员，违反考场规则，扰乱考场秩序的，在5年内不得参加资格考试 Ⅳ.证券经营机构在办理执业证书申请的过程中，弄虚作假、徇私舞弊、故意刁难有关当事人的，或者不按规定履行报告义务的，由中国证券业协会责令改正
A.ⅡⅢ Ⅳ
B.ⅠⅡⅢ Ⅳ
C.ⅡⅢ
D.ⅠⅡⅣ
A.中国证监会负责从业人员从业资格考试、执业证书发放以及执业注册登记等工作
B.凡年满18周岁，具有高中以上文化程度和完全民事行为能力的人员均可参加证券业从业人员资格考试
C.从业资格不实行专业分类考试
D.通过了有关资格考试即取得相关从业资格
A.取得从业资格的人员提供虚假材料，申请执业证书的，不予颁发执业证书；已颁发执业证书的，由中国证券业协会注销其执业证书
B.被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反《证券从业人员资格管理办法》被中国证券业协会注销执业证书的，中国证券业协会可在3年内不受理其执业证书申请
C.参加资格考试的人员，违反考场规则，扰乱考场秩序的，在5年内不得参加资格考试
D.证券经营机构在办理执业证书申请的过程中，弄虚作假、徇私舞弊、故意刁难有关当事人的，或者不按规定履行报告义务的，由中国证券业协会责令改正
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.I、Ⅳ
D.I、Ⅲ
A.从业人员在执业过程中应当维护客户和其他相关方的合法利益，诚实守信，勤勉尽责，维护行业声誉
B.从业人员应依照相应的业务规范和执业标准为客户提供专业服务，了解客户需求、财务状况及风险承受能力，为客户推荐合适的产品或服务，但不介绍存在的相关风险
C.从业人员应具备从事相关业务活动所需的专业知识和技能，取得相应的从业资格
D.从业人员应保守国家秘密、所在机构的商业秘密、客户的商业秘密及个人隐私
A.有符合法律、行政法规规定的公司章程
B.有符合《证券法》规定的注册资本
C.董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券业从业资格
D.有完善的风险管理和内部控制制度
A.有合格的经营场所和业务设施
B.从业人员具有证券业从业资格
C.主要股东最近3年无重大违法违规记录
D.主要股东净资产不低于1亿元
A.有符合法律、行政法规规定的公司章程
B.最近3年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币5亿元
C.董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员不一定要具备证券业从业资格
D.有完善的风险管理与内部控制制度
A.取得从业资格的人员提供虚假材料，申请执业证书的，不予颁发执业证书；已颁发执业证书的，由中国证券业协会注销其执业证书
B.被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反《中华人民共和国证券从业人员资格管理办法》被中国证券业协会注销执业证书的，中国证劵券业协会可在3年内不受理其执业证书申请
C.参加资格考试的人员，违反考场规则，扰乱考场秩序的，在5年内不得参加资格考试
D.证券经营机构办理执业证书申请过程中，弄虚作假、徇私舞弊、故意刁难有关当事人的，或者不按规定履行报告义务的，由中国证券业协会责令改正
A.取得从业资格的人员提供虚假材料，申请执业证书的，不予颁发执业证书；已颁发执业证书的，由中国证券业协会注销其执业证书
B.被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反《中华人民共和国证券从业人员资格管理办法》被中国证券业协会注销执业证书的，中国证券业协会可在3年内不受理其执业证书申请
C.参加资格考试的人员，违反考场规则，扰乱考场秩序的，在5年内不得参加资格考试
D.证券经营机构办理执业证书申请过程中，弄虚作假、徇私舞弊、故意刁难有关当事人的，或者不按规定履行报告义务的，由中国证券业协会责令改正
A.取得从业资格的人员提供虚假材料，申请执业证书的，不予颁发执业证书；已颁发执业证书的，由中国证券业协会注销其执业证书
B.被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反本办法被中国证券业协会注销执业证书的人员，中国证券业协会可在3年内不受理其执业证书申请
C.参加资格考试的人员，违反考场规则，扰乱考场秩序的，在5年内不得参加资格考试
D.证券经营机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务情节严重的，由中国证监会单处或者并处警告、3万元以下罚款
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