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提问人：网友lixin080108 发布时间：2022-03-05
[多选题]

以下关于企业金融业务条线首席审批官非金融企业债券承销发行业务审批权限的说法，正确的是（）

A.发行人为铁道部央企 ，或主体评级/债项评级AAA级审批权限大于100亿元

B.发行人本行内部评级B3（含）以上，且公开市场主体评级AA-级债项评级A1级的短期融资券审批权限大于50亿元

C.发行人本行内部评级B3（含）以上，且公开市场债项评级为AA-级审批权限30亿元

D.发行人本行内部评级B3（含）以上，且公开市场主体评级或债项评级为AA级AA+级审批权限大于30亿元

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ABD
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第1题
《企业债券管理条例》对我国企业债券问题作出的规定有()。

A.企业进行有偿筹集资金活动必须通过公开发行企业债券的形式进行

B.企业发行债券必须符合一定的条件

C.企业发行债券要按规定进行审批,未经审批不得擅自发行和变相发行

D.企业发行企业债券所筹资金应按审批机关批准的用途用于本企业的生产经营

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第2题
以下业务由总行分管风险条线行领导在不超过100亿元额度内审批（）

A.新业务所涉及的政策不明确且配套管理办法尚未出台的业务（不含仅担保方或担保方式创新的业务）；

B.总行年度授信政策规定的资本市场业务负面清单情形；

C.超出金融市场业务条线首席审批官权限的公司客户主体授信；

D.所有钢铁行业、水泥行业、煤化工行业的客户主体授信

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第3题
1998年通过的（)对公司债券的发行和上市作了特别规定，规定公司债券的发行仍采用审批制。A．《企

1998年通过的()对公司债券的发行和上市作了特别规定，规定公司债券的发行仍采用审批制。

A．《企业债券管理暂行条例》

B．《中华人民共和国证券法》

C．《短期融资券管理办法》

D．《银行间债券市场非金融企业中期票据业务指引》

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第4题
对于上一年度由总行信用审批委员会审议审批的非正常类债券投资额度，在主体评级、风险分类等信用状况没有变化的情况下，其不增加风险敞口的续作授信授权业务条线首席审批官自行审批（金额不受审批人权限限制），授信有效期不超过一年，到期后不得再次自行审批续作（）
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第5题
下列说法中，错误的是（)。A.企业债券持有人对企业的经营状况不承担责任B.企业债券可以继承和转让，

下列说法中，错误的是()。

A.企业债券持有人对企业的经营状况不承担责任

B.企业债券可以继承和转让，但是不得抵押

C.中央企业发行企业债券，由中国人民银行会同原国家计划委员会审批

D.地方企业发行企业债券，由中国人民银行省、自治区、直辖市、计划单列市分行会同同级计划主管部门审批

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第6题
下面关于企业债券的说法正确的是（)。①企业可以自行销售企业债券②棚户区改造项目可发行并使用不

下面关于企业债券的说法正确的是()。①企业可以自行销售企业债券②棚户区改造项目可发行并使用不超过项目总投资70%的企业债券资金③承销商承销企业债券，可以采取代销、余额包销或全额包销的方式④承销商承销企业债券，只可以采取代销的方式

A.①④

B.①②③

C.②③

D.②④

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第7题
关于股票和公司债券的公开发行，以下说法正确的是：（）

A.股票发行实行核准制，公司债券发行实行审批制

B.股票和公司债券发行均实行审批制

C.股票和公司债券发行均实行核准制

D.股票发行实行审批制，公司债券发行实行核准制

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第8题
股权投资业务、资本市场专业管理类业务纳入投资评审体系，对应审批路径：涉及理财业务的提交资产管理事业部权益投资委员会审议后由理财业务首席审批官在授权范围内（具体授权详见下表）审批；其余业务由审批（）

A.总行投资评审委员会；

B.总行信审委；

C.总行分管风险条线行领导

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第9题
我国企业发行企业债券必须符合一定的条件，而且要按规定进行审批。（） A.正确B.错误

我国企业发行企业债券必须符合一定的条件，而且要按规定进行审批。（）

A.正确

B.错误

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第10题
关于股票和公司债券的公开行为，以下说法正确的是（)。A.股票发行实行核准制，公司债券实行审批

关于股票和公司债券的公开行为，以下说法正确的是()。

A.股票发行实行核准制，公司债券实行审批制

B.股票和公司债券均实行审批制

C.股票和公司债券均实行核准制

D.股票发行实行审批制，公司债券发行实行核准制

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第11题
我国企业债券的发行主体是（）。 A．银行B．国家C．非金融企业D．金融企业

我国企业债券的发行主体是（）。

A．银行

B．国家

C．非金融企业

D．金融企业

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