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提问人：网友cl18507496603 发布时间：2022-01-06
[单选题]

私募基金管理人最高权力机构对建立内部控制制度和维持其()承担最终责任，()对内部控制制度的 有效执行承担责任。

A.有效性、董事会

B.适时性、经营层

C.有效性、经营层

D.适时性、董事会

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1天前
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第1题
私募基金管理人的（)对建立内部控制制度和维持其有效性承担最终责任。A.最高权力机构B.经营管理层C

私募基金管理人的()对建立内部控制制度和维持其有效性承担最终责任。

A.最高权力机构

B.经营管理层

C.财务负责人

D.负责合规风控的高级管理人员

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第2题
建立内部控制制度和维持内部控制有效性的最终责任人是（)。A.私募基金管理人最高权力机构B.私募基

建立内部控制制度和维持内部控制有效性的最终责任人是()。

A.私募基金管理人最高权力机构

B.私募基金投资人

C.私募基金托管人

D.经营层

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第3题
对内部控制制度的有效执行承担责任的是()。

A.私募基金管理人最高权力机构

B.私募基金投资人

C.私募基金托管人

D.经营层

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第4题
（)应对内部控制制度的有效执行承担责任。A.私募基金管理人最高权力机构B.私募基金管理人C.私募基

()应对内部控制制度的有效执行承担责任。

A.私募基金管理人最高权力机构

B.私募基金管理人

C.私募基金托管人

D.经营层

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第5题
（)负责对私募基金管理人内部控制的建立及执行情况进行监督。A.证监会B.银监会C.基金业协会D.证券

()负责对私募基金管理人内部控制的建立及执行情况进行监督。

A.证监会

B.银监会

C.基金业协会

D.证券业协会

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第6题
承担股权投资基金管理人建立内部控制制度和维护其有效性最终责任的是()。

A.法定代表人

B.总经理

C.最高权力机构

D.董事会

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第7题
私募基金管理人建立与实施有效的内部控制的要素不包括()。

A.内部监督

B.内部环境

C.风险评估

D.内部控制

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第8题
根据《私募投资基金管理人内部控制指引》基金合同约定私募基金不进行托管的，私募基金管理人应建立保障私募基金()的制度措施和纠纷解决机制。

A.反洗钱

B.风险防范

C.投资者保护

D.财产安全

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第9题
私募基金管理人建立与实施有效的内部控制，应该包括（)。Ⅰ.内部环境;Ⅱ.风险评估;Ⅲ.控制活动;Ⅳ.制定

私募基金管理人建立与实施有效的内部控制，应该包括()。Ⅰ.内部环境;Ⅱ.风险评估;Ⅲ.控制活动;Ⅳ.制定经营目标

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第10题
律师事务所及其经办律师在对申请机构的风险管理和内部控制制度开展尽职调查时，应该核查和验证的
内容包括()。Ⅰ.申请机构是否已制定完整的涉及机构运营关键环节的风险管理和内部控制制度;Ⅱ.判断相关风险管理和内部控制制度是否符合中国基金业协会《私募投资基金管理人内部控制指引》的规定;Ⅲ.评估风险管理和内部控制制度的建立是否具备有效执行的现实基础和条件;Ⅳ.评估相关制度的建立是否与机构现有组织架构和人员配置相匹配，是否满足机构运营的实际需求

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、，Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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