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提问人:网友shmilyleilei 发布时间:2022-01-06
[主观题]

私募基金管理人的()对建立内部控制制度和维持其有效性承担最终责任。A.最高权力机构B.经营管理层C

私募基金管理人的()对建立内部控制制度和维持其有效性承担最终责任。

A.最高权力机构

B.经营管理层

C.财务负责人

D.负责合规风控的高级管理人员

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第1题
私募基金管理人最高权力机构对建立内部控制制度和维持其()承担最终责任,()对内部控制制度的 有效执行承担责任。

A.有效性、董事会

B.适时性、经营层

C.有效性、经营层

D.适时性、董事会

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第2题
建立内部控制制度和维持内部控制有效性的最终责任人是()。A.私募基金管理人最高权力机构B.私募基

建立内部控制制度和维持内部控制有效性的最终责任人是()。

A.私募基金管理人最高权力机构

B.私募基金投资人

C.私募基金托管人

D.经营层

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第3题
根据《私募投资基金管理人内部控制指引》基金合同约定私募基金不进行托管的,私募基金管理人应建立保障私募基金()的制度措施和纠纷解决机制。

A.反洗钱

B.风险防范

C.投资者保护

D.财产安全

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第4题
()负责对私募基金管理人内部控制的建立及执行情况进行监督。A.证监会B.银监会C.基金业协会D.证券

()负责对私募基金管理人内部控制的建立及执行情况进行监督。

A.证监会

B.银监会

C.基金业协会

D.证券业协会

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第5题
下列关于私募基金管理人内部控制制度的说法中,正确的是()。A.私募基金管理人应该树立合法合规经营

下列关于私募基金管理人内部控制制度的说法中,正确的是()。

A.私募基金管理人应该树立合法合规经营优先,风险控制第二的理念

B.私募基金管理人可以兼营与私募基金管理无关的业务

C.负责合规风控的高级管理人员,应独立地履行对内部控制监督、检查、评价等职能

D.私募基金管理人可以兼营与私募基金管理有利益冲突的业务

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第6题
对内部控制制度的有效执行承担责任的是()。

A.私募基金管理人最高权力机构

B.私募基金投资人

C.私募基金托管人

D.经营层

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第7题
私募基金管理人()是在充分考虑内外部环境的基础上,对经营过程中的风险进行识别、评价和管理的制度安排、组织体系和控制措施。

A.内部控制

B.风险控制

C.合规管理

D.风险管理

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第8题
()应对内部控制制度的有效执行承担责任。A.私募基金管理人最高权力机构B.私募基金管理人C.私募基

()应对内部控制制度的有效执行承担责任。

A.私募基金管理人最高权力机构

B.私募基金管理人

C.私募基金托管人

D.经营层

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第9题
私募基金管理人()是指私募基金管理人为防范和化解风险,保证各项业务合法合规运作,实现经营目标,

私募基金管理人()是指私募基金管理人为防范和化解风险,保证各项业务合法合规运作,实现经营目标,在充分考虑内外部环境的基础上,对经营过程中的风险进行识别、评价和管理的制度安排、组织体系和控制措施。

A.风险管理制度

B.财务管理制度

C.投资项目评审制度

D.内部控制

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第10题
私募基金管理人应制定相关内部控制制度,并在基金业协会()填报及上传相关内部控制制度。A.统计数据

私募基金管理人应制定相关内部控制制度,并在基金业协会()填报及上传相关内部控制制度。

A.统计数据库

B.信息公开栏

C.私募基金登记备案系统

D.基金专户备案信息公示栏

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