题目内容
（请给出正确答案）
下列各项不属于基金销售人员面临的合规风险的是（）。
A.向他人提供基金未公开的信息
B.散布虚假信息、扰乱市场秩序
C.协助客户办理开户、买卖等业务
D.对投资者作出盈亏保证
简答题官方参考答案
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更多“下列各项不属于基金销售人员面临的合规风险的是（）。A.向他人提供基金未公开的信息B.散布虚假信息”相关的问题
A.基金公司应该建立合规、适用、清晰的日常运作制度体系，包括制度、日常操作流程
B.建立前、后台或关键岗位间职责分工和制约机制，加强对员工在制度和流程方面的培训
C.建立适当的人力资源政策，避免核心人员流失
D.强化对制度和流程有效性的稽核
A.审核各业务部门对外签订的合同，控制风险，防范商业贿赂
B.保证合规负责人和合规管理部门独立性的各项措施
C.检查评估基金发行及日常运作中（销售、投资、运营）各项活动的合规性，防范运作风险
D.参与基金管理人的组织构架和业务流程再造、为新产品提供合规支持
A.要增强法制观念，提高遵纪守法、合规经营的意识，充分认识违法违规经营带来的巨大损失
B.要建立健全规章制度，完善内部控制体系，各项业务操作规程都应有章可循
C.基金销售机构必须加强对员工的法律法规培训，切实提高员工的职责意识和法律意识
D.要加强业务管理和重点业务环节的控制，强化岗位制约和监督，做到遵章守纪、规范操作
A.或等于70分
B.70分
C.或等于60分
D.60分
A.合规管理应当独立于其他各项业务经营活动，合规部门和督察长在基金公司组织体系中应当有独立地位
B.合规人员应当依照相关法规对违规事实进行客观评价，避免出现合规人员自身与业务人员合谋的违规行为
C.合规人员在对业务部门进行核查时，应当以统一标准对违规行为的风险进行评估和报告
D.合规人员应当准确理解和把握法律法规的规定和变动趋势，熟悉业务制度，了解基金管理人各种业务的运作流程
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