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提问人:网友154336271 发布时间:2022-10-10
[判断题]

各机构、部门应按照属地监管及总行要求开展反洗钱培训工作,在全系统营造良好的反洗钱文化,推动全员自觉履行反洗钱职责和义务,培训对象应覆盖从董事会成员到基层员工在内的各层级人员()

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第1题
案发机构在知悉或应当知悉案件发生后,应于五个工作日内将案件确认报告逐级报送至总行主管部门,并向属地银保监部门报送()
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第2题
事发机构在知悉或应当知悉案件风险事件后,于五个工作日内将案件风险事件报告逐级报送至总行主管部门,并向属地银保监部门报送。()
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第3题
在开展持续客户身份识别时,各级机构对于洗钱高风险等级的客户,应按照监管要求,以及因反洗钱原因采取管控措施后剩余风险的不同,进行差异化审批。对于境外政要客户,与其维持业务关系,应由总行客户管理部门会同内控合规部门审批是否维持业务关系()此题为判断题(对,错)。
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第4题
《中国邮政储蓄银行涉刑案件管理办法(2020年修订版)》,案发机构应当在总结案件教训、分析存在问题、确定整改方案及问责结果的基础上,将案件审结报告于案件确认后()个月内逐级报送至总行,并向属地银保监部门报送。不能按期报送的,应当书面说明理由,每次延期时间原则上不超过()个月。

A.八,三

B.六,三

C.八,一

D.六,一

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第5题
我行法人客户授信遵循属地管理原则,各级行原则上不得开展异地授信业务,特殊情况须经总行客户管理部门书面审核同意。单一法人客户授信申报单位应为客户(总分制公司为客户总公司)注册地,满足以下规定的除外()。

A.对于客户实际经营地与注册地不一致的,经总行客户管理部门书面同意后,可由客户实际经营地所在分支机构按规定发起授信申报

B.仅为我行客户提供保证担保的,可由被担保方所在地分行发起保证人授信申报

C.仅办理低风险业务的,可不受属地管理限制

D.集团客户授信方案的申报机构应按照集团客户授信管理相关办法规定执行

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第6题
接入征信机构的单位应按照中国人民银行的要求,定期开展征信合规情况自查自纠,各行可结合辖内实际,进行相关工作安排,并将情况及时上报总行。()
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第7题
接入征信机构的单位应按照中国人民银行的要求,定期开展征信合规情况()各行可以结合实际情况,进行相关工作安排,并将情况及时上报总行

A.自查

B.自纠

C.自查自纠

D.以上都不是

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第8题
下列关于预警信息舆情监测,说法正确的是()。

A.总行发布风险提示信息需经董事长或董事长授权行长批准

B.各一级分行,总行各直属单位、各部门对外发布相关的风险提示的预警信息无需总行批准

C.各级机构在发布预警信息之后,应及时开展舆情监测工作。必要时,无需经上一级行批准即可向社会公众发布相关风险提示信息

D.发布风险信息影响股东利益时,应按照公司章程及信息披露相关管理办法处理

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第9题
根据《中国邮政储蓄银行金融知识宣传教育工作管理办法(2018年版)》(邮银制〔2018〕242号),总行各宣传教育活动执行部门制定本条线年度自主宣传计划,应将邮政代理营业机构纳入宣传计划,开展自主宣传教育活动。()
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第10题
技工类培训机构应向属地的哪个部门申请()

A.安监

B.人社

C.住建

D.教育

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第11题
各行应按照总行核定的机构总量配齐全部部门()
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