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提问人:网友sulynn2021 发布时间:2022-04-01
[判断题]

事发机构在知悉或应当知悉案件风险事件后,于五个工作日内将案件风险事件报告逐级报送至总行主管部门,并向属地银保监部门报送。()

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第1题
银行保险机构涉刑案件案发银行保险机构在知悉或应当知悉案件发生后,应于(B)工作日内将案件确认报告分别报送法人总部和属地派出机构()

A.二个工作日

B.三个工作日

C.四个工作日

D.五个工作日

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第2题
如发生反洗钱信息安全风险事件,相关机构应及时向本级机构反洗钱工作领导小组、本级及上级合规管理部门报告,并于知悉或应当知悉事件发生的()个工作日内逐级报告至总公司合规管理部门和当地人民银行。

A.1

B.3

C.5

D.10

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第3题
案发银行在__案件发生后,应于__工作日将案件确认报告报送法人总部和属地派出机构()

A.知悉或应当知悉;一个工作日

B.司法机关确认;一个工作日

C.知悉或应当知悉;三个工作日

D.司法机关确认;三个工作日

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第4题
如发生反洗钱信息安全涉刑案件,相关机构应及时向本级机构反洗钱工作领导小组、本级和上级合规管理部门报告,并于知悉或应当知悉案件发生的()个工作日内逐级报告至总公司合规管理部门和当地人民银行。

A.1

B.3

C.5

D.10

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第5题
各机构协查岗应于知悉客户或应当知悉客户相关风险信息后()个工作日内通过“调查分析”模块中的风险事件功能菜单录入客户风险事件,信息岗应在协查岗上报审核后()个工作日内完成审核。

A.1/2

B.2/2

C.3/3

D.4/4

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第6题
一级分行信用卡中心应于每季度末15个工作日内向总行信用卡中心汇总报送的包括()。

A.一般风险事件报告

B. 重大风险事件报告

C. 风险事项报告

D. 风险案件报告

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第7题
()指各级部门发生内部案件和案件风险事件后分别向同级监察部门和内控合规部门报告,发生外部案件和案件风险事件后分别向同级安全保卫部门和内控合规部门报告。

A.单线报告

B.逐级上报

C.双线报告

D.分级管理

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第8题
按照《人身保险业非正常给付与退保风险应急处置工作指引》,非正常给付与退保事件发生后,应在事发或知悉后()小时内进行初报。

A.1

B.2

C.3

D.5

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第9题
下列关于上报网上银行风险事件的说法,正确的是()

A.发生网上银行风险事件的单位,须逐级上报至总行网上银行主管部门

B.发生网上银行风险事件的单位,须直接上报至总行网上银行主管部门

C.发生网上银行风险事件的单位,须逐级上报至省行网上银行主管部门

D.发生网上银行风险事件的单位,须直接上报至省行网上银行主管部门

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第10题
信用卡风险事件报告可分为()。

A.风险事项报告

B. 风险案件报告

C. 一般风险事件报告

D. 重大风险事件报告

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第11题
内部交易风险事件特别报告的时限为():A.事件发现后的三个工作日内B.事件发现后的五个工作日内C.

内部交易风险事件特别报告的时限为():

A.事件发现后的三个工作日内

B.事件发现后的五个工作日内

C.事件发生后的三个工作日内

D.事件发生后的五个工作日内

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