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提问人:网友sun1735 发布时间:2022-01-06
[主观题]

当前,我国的证券交易所尚不允许进行市价委托。 ()

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第1题
市价委托的缺点是只有在委托执行后才知道实际的执行价格
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第2题
目前已有一套公认有效的、相对固定的测定方式,对投资者的心理行为进行测定。 ()
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第3题
证券公司被中国证监会暂停定向资产管理业务的,暂停期间可以签订新的定向资产管理合同。 ()
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第4题
可转换债券转换成发行公司股票时,若出现不足转换1股的可转换债券余额时,在T+3日交收时由公司通过证券登记结算公司以现金兑付。 ()
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第5题
信息技术风险主要是指因证券公司融资融券交易信息系统故障致使交易中断、监控失效而导致承担客户资产损失的赔偿责任或无法收回到期债权的可能性。 ()
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第6题
营销人员在客户招揽过程中提供的各项服务是()。

A.售前服务

B.售中服务

C.有形服务

D.售后服务

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第7题
以下关于交易单元的说法,正确的是()。

A.深圳证券交易所会员所设立的交易单元禁止提供给其他机构使用

B.通过交易单元,深圳证券交易所会员可以进行ETF、I。OF等开放式基金的申购与赎回

C.深圳证券交易所会员必须申请设立3个或3个以上的交易单元

D.深圳证券交易所会员只可以用一个网关进行一个交易单元的交易申报

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第8题
在订单匹配原则方面,各证券交易所普遍以()作为第一优先原则。

A.时间优先原则

B.价格优先原则

C.数量优先原则

D.客户优先原则

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第9题
从数量和质量等方面完善交易软硬件设施满足证券交易业务发展的需要,可以有效防范证券经纪业务的()。

A.政策风险

B.合规风险

C.管理风险

D.技术风险

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第10题
关于定向资产管理业务的内部控制,下列表述中不正确的是()。

A.证券公司应根据自身的管理能力及风险控制水平,合理控制定向资产管理业务规模

B.证券公司发现定向资产管理业务出现重大问题的,应当及时向证券交易所报告

C.证券公司定向资产管理业务可以从事场外交易、网下申购等特殊交易

D.证券公司应当由专门的部门负责资产管理业务

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