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提问人:网友funfun34 发布时间:2022-01-06
[主观题]

保荐代表人未诚实守信、勤勉尽责履行相关义务的,中国证监会可以对其采取的监管措施有()。 Ⅰ 监管

保荐代表人未诚实守信、勤勉尽责履行相关义务的,中国证监会可以对其采取的监管措施有()。

Ⅰ 监管谈话

Ⅱ 出具警示函

Ⅲ 重点关注

Ⅳ 责令公开说明

Ⅴ 认定不适当人选

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

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第1题
保荐人及其保荐代表人应当遵循()原则,认真履行审慎审核和辅导义务,并对其出具的发行保荐书的真实性、准确性、完整性负责。

A.公开

B.公平

C.勤勉尽责

D.诚实守信

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第2题
保荐人及其保荐代表人应当遵循勤勉尽责、诚实守信原则,认真履行审慎审核和辅导义务,并对其出具的发行保荐书的()负责。

A.真实性

B.准确性

C.完整性

D.盈利性

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第3题
()应当遵循勤勉尽责、诚实守信的原则,认真履行审慎核查和辅导义务并对其所出具的发行保荐书的真实性、准确性和完整性负责。

A.保荐机构

B.保荐代表人

C.会计师事务所审计师

D.律师事务所律师

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第4题
保荐人及其保荐代表人应当遵循勤勉尽责、诚实守信的原则,认真履行审慎核查和辅导义务,
并对其所出具的发行保荐书及尽职调查报告的真实性、准确性、完整性负责。()

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第5题
保荐人及其保荐代表人应当遵循勤勉尽责、诚实守信的原则,认真履行审慎审核和辅导义务,并对被保荐
人财务报表的真实性、准确性、完整性负责。()

A.正确

B.错误

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第6题
保荐制度明确了保荐人和保荐代表人的责任,并建立了责任追究机制。保荐人及其保荐代表人应当遵循勤勉尽责、诚实守信的原则,认真履行审慎审核和辅导义务,并对其出具的发行保荐书的真实性、准确性、完整性负责。 ()此题为判断题(对,错)。
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第7题
关于保荐业务工作底稿,下列说法正确的是()。

A.工作底稿是评价保荐机构及其保荐代表人从事保荐业务是否诚实守信、勤勉尽责的重要依据

B.工作底稿应当真实、准确、完整地反映保荐机构尽职推荐发行人证券发行上市、持续督导发行人履行相关义务所开展的主要工作

C.工作底稿的保留范围应当以《证券发行上市保荐业务工作底稿指引》的规定为依据

D.保荐机构出具发行保荐书、发行保荐工作报告、上市保荐书、发表专项保荐意见以及验证招股说明书,应当以工作底稿为基础

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第8题
关于保荐业务工作底稿,下列说法正确的有()。

A.工作底稿是评价保荐机构及其保荐代表人从事保荐业务是否诚实守信、勤勉尽责的重要依据

B.工作底稿应当真实、准确、完整地反映保荐机构尽职推荐发行人证券发行上市、持续督导发行人履行相关义务所开展的主要工作

C.工作底稿的保留范围应当以《证券发行上市保荐业务工作底稿指引》的规定为依据

D.保荐机构出具发行保荐书、发行保荐工作报告、上市保荐书、发表专项保荐意见以及验证招股说明书,应当以工作底稿为基础

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第9题
评价保荐机构及其保荐代表人从事保荐业务是否诚实守信、勤勉尽责的重要依据是()。A.工作底稿B.发

评价保荐机构及其保荐代表人从事保荐业务是否诚实守信、勤勉尽责的重要依据是()。

A.工作底稿

B.发行保荐书

C.发行保荐工作报告

D.上市保荐书

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