客户尽职调查的方法不包括()
B.通过黑客软件获取客户交易电脑资
C.财富经理在为客户提供服务的过程中掌握的客户身份信息、收入来源、交易习惯等
D.回访,实地查访,向公安部门、工商行政管理部门、税务部门核实,向居委会、街道办、村委会了解等措施,进一步审核客户的身份、资金、资产和交易等相关信息
B.通过黑客软件获取客户交易电脑资
C.财富经理在为客户提供服务的过程中掌握的客户身份信息、收入来源、交易习惯等
D.回访,实地查访,向公安部门、工商行政管理部门、税务部门核实,向居委会、街道办、村委会了解等措施,进一步审核客户的身份、资金、资产和交易等相关信息
一份详尽的尽职调查工作计划通常包括()Ⅰ.尽职调查对象Ⅱ.尽职调查内容与方法Ⅲ.尽职调查项目组人员组成Ⅳ.尽职调查的日程安排
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
A.拒绝配合金融机构客户尽职调查工作
B.获取的客户身份资料的真实性、有效性、完整性存在疑点
C.获取的客户信息与先前已经掌握的相关信息存在不一致或者相互矛盾
D.无正当理由拒绝更新客户基本信息
A.持续关注
B.重新识别
C.风险控制措施
D.提交可疑交易报告
商业银行的“展业三原则”不包括()。
A.了解你的客户
B.了解你的业务
C.尽职调查
D.合法合规
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