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提问人:网友154336271 发布时间:2022-11-01
[判断题]

从业人员不得以个人名义、借他人名义和客户签署业务合同或其他法律文件;不得向任何机构和个人输送不当利益,不得从事与履行职责有利益冲突的业务,不得损害客户和公司利益()

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第1题
从业人员不得以个人名义、借他人名义和客户签署业务合同或其他法律文件;不得向任何机构和个人输送不当利益,不得从事与履行职责有利益冲突的业务,不得损害客户和公司利益()
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第2题
期货交易所的非期货公司结算会员的从业人员不得有下列行为。()

A.不得以个人或者他人名义参与期货交易

B.代理客户从事期货交易

C.利用结算业务关系及由此获得的结算信息损害非结算会员及其客户的合法权益

D.中国证监会禁止的其他行为

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第3题
期货从业人员不得以个人或者他人名义参与期货交易。()此题为判断题(对,错)。
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第4题
期货交易所的非期货公司结算会员的从业人员不得有下列()的行为。

A.不得以个人或者他人名义参与期货交易

B.代理客户从事期货交易

C.利用结算业务关系及由此获得的结算信息损害非结算会员及其客户的合法权益

D.中国证监会禁止的其他行为

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第5题
银行业金融机构及从其从业人员应依法合规开展业务活动,不得从事民间借贷、违规担保和非法集资活动,具体表现包括以下哪些内容?()?
A、不得以变相提高存款利率或向存款经办人和关系人支付费用或佣金等方式违规吸储;不得借银行名义或利用银行员工身份私自代客投资理财;不得向他人提供与自己经济实力不符的个人担保,不得向民间借贷资金提供担保

B、不得以各种形式参加非法集资活动;不得介绍机构和个人参与高利贷或向机构和个人发放高利贷;不得允许非本行员工以各种方式进入银行业金融机构办公或营业场所开展民间借贷、违规担保和非法集资活动

C、不得利用银行员工或银行客户的个人账户为他人过渡资金,不得借用银行客户的个人账户为银行员工过渡资金;不得自办或参与经营典当行、小额贷款公司、担保公司等机构

D、上述三项都是

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第6题
根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》的规定,下列说法正确的是()。

A.期货从业人员不得以个人或者他人名义参与期货交易

B.为期货公司提供中间介绍业务的机构的从业人员不得收付、存取或者划转期货保证金

C.期货投资咨询机构的从业人员不得利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导客户的信息

D.期货交易所的非期货公司结算会员的从业人员不得代理客户从事期货交易

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第7题
证券交易所、证券公司、证券登记结算机构从业人员、证券监督管理机构的工作人员,在任期或法定期限内
()。 A.不得直接买卖股票 B.不得以化名持有股票 C.可以借他人名义持有、买卖股票 D.不得收受他人赠送的股票 E.可以继续持有原来已持有的股票

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第8题
某期货公司结算部工作人员王某为牟取私利.利用获取的客户交易信息在另一家期货公司开户从事期货交易,并将信息透露给亲朋好友。王某违反的期货从业人员执业行为准则是()。

A.不得进行虚假宣传,诱骗客户参与期货交易

B.应当保守投资者的商业秘密,不得泄露、传递给他人

C.应自觉抵制商业贿赂

D.不得以个人名义参与期货交易

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第9题
根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》的规定,下列说法正确的有()。

A.期货从业人员不得以个人或者他人名义参与期货交易

B. 为期货公司提供中间介绍业务的机构的从业人员不得收付、存取或者划转期货保证金

C. 期货投资咨询机构的从业人员不得利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导客户的信息

D. 期货交易所的非期货公司结算会员的从业人员不得代理客户从事期货交易

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第10题
某期货公司结算部工作人员王某利用工作便利,了解到所在公司一些客户的交易信息,王某为谋取私利,利用获取的客户交易信息在另一家期货公司开户从事期货交易,还把信息透露给亲朋好友。王某违反的期货从业人员执业行为准则是()。

A.从业人员不得进行虚假宣传,诱骗客户参与期货交易

B.从业人员应当保守投资者的商业秘密,不得泄露、传递给他人

C.从业人员应自觉抵制商业贿赂

D.从业人员不得以个人名义参与期货交易

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第11题
期货公司的从业人员不得以个人名义接受客户委托代理客户从事期货交易。()

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