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提问人：网友154336271
发布时间：2023-03-16
[单选题]
31合规管理的意义不包括（）
A.帮助基金管理人控制所有风险
B.减少违规处罚导致的损失
C.减少由于声誉风险导致的潜在损失
D.对基金管理人和基金行业具有非常长远的战略意义
参考答案
合规管理的意义不包括()。
A.帮助基金管理人控制所有风险
B.减少违规处罚导致的损失
C.减少由于声誉风险导致的潜在损失
D.对基金管理人和基金行业具有非常长远的战略意义
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第4题
下列关于合规管理的意义的说法错误的是（)。A.可以帮助基金管理人控制违规风险B.减少违规处罚导致
下列关于合规管理的意义的说法错误的是()。
A.可以帮助基金管理人控制违规风险
B.减少违规处罚导致的损失
C.减少声誉风险导致的潜在损失
D.减少基金持有人的损失
第5题
根据监管规则和基金公司内部控制和防范合规风险的要求，在基金公司内部建立和完善合规风险管理的体制机制，建立独立的合规部门，鼓励和保障合规部门独立发表合规管理意见的意义不包括()。
A.能够更好地履行合规风险管理的职能
B.使法律规则和监管部门的监管规则及监管意图在基金公司得到全面有效地贯彻落实
C.避免基金管理人遭受法律制裁或监管处罚
D.避免基金持有人遭受重大财务损失或声誉损失的风险
第6题
根据监管规则和基金公司内部控制和防范合规风险的要求，在基金公司内部建立和完善合规风险管理的体制机制，建立独立合规部门，鼓励和保障合规部门独立发表合规管理意见的意义不包括（）。
A.能够更好地履行合规风险管理的职能
B.使法律规则和监管部门的监管规则及监管意图在基金公司得到全面有效地贯彻落实
C.避免基金管理人遭受法律制裁或监管处罚
D.避免基金持有人遭受重大财务损失或声誉损失的风险
第7题
基金投资者关系管理的意义不包括()。
A.有利于促进基金管理人与基金投资者之间的良性关系
B.有利于基金管理人建立稳定和优质的投资者基础，获得长期的市场支持
C.有利于培养从业人员的合规与风险意识，保证从业人员诚实信用、勤勉尽责、恪尽职守
D.有利于实现基金管理人与投资者之间的信息对称
第9题
关于公募基金对于证券市场稳定和健康发展的意义，以下表述错误的是（）
A、公募基金的管理人所形成的投资研究驱动，合规保障运营支持制度建设体系，有利于市场合理定价
B、公募基金发挥专业理财能力的优势，推动市场价值判断体系的形成，有利于保障长期投资和理性的投资文化
C、公募资基有不同类型，不同风险收益特征是资本市场变革和金融创新的源泉之一
D、公募基金以不同财务投资为主要目的，不参与上市公司的治理，有利于上市公司的治理管理
第11题
基金管理人与一般的公司不同，其内部控制的总体目标不包括()。
A.确保经营业务的稳健运行和受托资产的安全完整
B.追求基金公司利润最大化
C.保障公司经营运作的合法合规
D.确保基金和基金管理人信息真实、准确、完整、及时
