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提问人:网友lq1010 发布时间:2022-03-29
[主观题]

根据《证券法》的规定,投资者保护机构具有如下职权()。

A、投资者与发行人、证券公司等发生纠纷的,投资者保护机构可以接受双方的申请进行调解。普通投资者与证券公司发生证券业务纠纷,普通投资者提出调解请求的,证券公司不得拒绝。

B、投资者保护机构对损害投资者利益的行为,可以依法支持投资者向人民法院提起诉讼。

C、发行人的董事、监事、高级管理人员执行公司职务时违反法律、行政法规或者公司章程的规定给公司造成损失,发行人的控股股东、实际控制人等侵犯公司合法权益给公司造成损失,投资者保护机构持有该公司股份的,可以为公司的利益以自己的名义向人民法院提起诉讼,持股比例和持股期限不受《中华人民共和国公司法》规定的限制。

D、投资者保护机构受五十名以上投资者委托,可以作为代表人参加诉讼,并为经证券登记结算机构确认的权利人依照前款规定向人民法院登记,但投资者明确表示不愿意参加该诉讼的除外。

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第1题
投资者与发行人、证券公司等发生纠纷的,双方可以向投资者保护机构申请调解。普通投资者与证券公司发生证券业务纠纷,普通投资者提出调解请求的,证券公司可以拒绝。()
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第2题
投资者与发行人、证券公司等发生纠纷的,双方可以向投资者保护机构申请调解。普通投资者与证券公司发生证券业务纠纷,普通投资者提出调解请求的,证券公司不得拒绝。()
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第3题
据《证券法》的规定,关于先行赔付制度,下列表述正确的有()。

A.先行赔付制度适用于证券发行人因欺诈发行、虚假陈述或者其他重大违法行为给投资者造成损失的情形。

B.发行人的控股股东、实际控制人可以委托投资者保护机构,就赔偿事宜与受到损失的投资者达成协议,予以先行赔付。

C.相关的证券公司可以委托投资者保护机构,就赔偿事宜与受到损失的投资者达成协议,予以先行赔付。

D.先行赔付后,投资者保护机构可以依法向发行人以及其他连带责任人追偿。

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第4题
根据《中华人民共和国证券法》的规定,证券交易所是提供证券集中竞价交易的场所,进入证券交易所参与集中竞价交易的必须是()。

A.机构投资者

B.机构投资者或者个人投资者

C.综合类证券公司

D.具有证券交易所会员资格的证券公司

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第5题
根据《中华人民共和国证券法》的规定,证券交易所是提供证券集中竞价交易的场所,进入证券交易所参与集中竞价交易的必须是()。

A.机构投资者

B.机构投资者或个人投资者

C.综合类证券公司

D.具有证券交易所会员资格的证券公司

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第6题
根据《中华人民共和国证券法》的规定,证券交易所是提供证券集中竞价交易的场所,进人证券交易所参与集中竞价交易的必须是()。

A.机构投资者

B.机构投资者或者个人投资者

C.综合类证券公司

D.具有证券交易所会员资格的证券公司

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第7题
根据新《证券法》,下列各项理解中正确的有()。

A.若投资者购买证券时拒绝按照要求向证券公司提供相关信息,证券公司应当拒绝向其销售证券

B.若普通投资者与证券公司发生纠纷,证券公司必须证明自己的行为符合各项规定且不存在误导、欺诈等情形,否则就要承担相应赔偿责任

C.上市公司董事会、独立董事、持有百分之一以上有表决权股份的股东或者按规定设立的投资者保护机构可以公开请求上市公司股东委托其代为出席股东大会并代为行使相关股东权利

D.若债券发行人不能按期兑付债券本息,债券受托管理人可以接受委托并以自己名义代表债券持有人提起、参加民事诉讼或者清算程序

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第8题
根据《中华人民共和国证券法》的规定,证券交易所是提供证券集中竞价交易的场所,进入证券交易所参与集中竞价交易的必须是()。

A.机构投资者

B.机构投资者或个人投资者

C.自然人

D.具有证券交易所会员资格的证券公司

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第9题
证券法律关系中最基本的一对主体是()。

A.证券发行人与投资者

B.证券公司与证券发行人

C.证券公司与投资者

D.证券登记结算机构与投资者

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第10题
以下可以作为人民法院审理金融消费者权益保护纠纷案件参照适用的规则依据是:()

A.证券期货投资者适当性管理办法

B.证券法

C.证券经营机构投资者适当性管理实施指引

D.证券公司监督管理条例

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