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提问人:网友ixyhuangyu 发布时间:2022-07-25
[主观题]

风险承受能力最低类别的投资者,是指经过基金募集机构评估为C1型且符合下列哪些情形之一的普通投资者()

A.不具备完全民事行为能力

B.没有风险容忍度或者不愿意承受任何投资损失

C.仅追求稳健收益或者表现出极低的风险容忍程度

D.法律、行政法规规定的其他情形

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第1题
有关不匹配购买规定,以下说法正确的是()。

A.风险承受能力最低类别的投资者不能购买高于其风险承受能力的产品

B.风险承受能力最低类别的投资者能购买高于其风险承受能力的产品

C.任一投资者均不能购买高于其风险承受能力的产品

D.不属于风险承受能力最低类别的投资者可以购买高于其风险承受能力的产品

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第2题
风险承受能力最低类别的投资者只可购买或接受R1风险等级的产品或服务。()

风险承受能力最低类别的投资者只可购买或接受R1风险等级的产品或服务。()

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第3题
关于股权投资基金投资者适当性匹配,以下说法正确的是()

A.风险承受能力最低类别的普通投资者不得购任何等级的基金产品

B. C5 型普通投资者可以认定为专业投资者

C. C5 型普通投资者可以购买所有风险等级的基金产品

D. 普通投资者主动要求购买与之风险承受能力不匹配的基金产品,基金销售程序不变

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第4题
普通投资者按其风险承受能力等级分五级,由低到高分别为:C1(低风险承受能力)投资者(含风险承受能力最低类别的投资者)、C2(中低风险承受能力)投资者、C3(中风险承受能力)投资者、C4(中高风险承受能力)投资者、C5(高风险承受能力)投资者。在股转新规下,个人投资者开通权限的风险测评等级为()。

A.C5

B.C4及以上风险等级

C.C3及以上风险等级

D.无风险等级要求

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第5题
以下哪些是适当性的禁止行为?()

A.向不符合准入要求的投资者销售产品或者提供服务

B.向投资者就不确定事项提供确定性的判断

C.向普通投资者主动推介风险等级高于其风险承受能力的产品或者服务

D.向风险承受能力最低类别的投资者销售或者提供风险等级高于其风险承受能力的产品或者服务

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第6题
风险承受能力为最低类别的客户不可超风险购买产品或服务。()
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第7题
经营机构告知投资者不适合购买相关产品或者接受相关服务后,投资者主动要求购买风险等级____其风险承受能力的产品或者接受相关服务的,经营机构在确认其不属于风险承受能力最低类别的投资者后,应当就产品或者服务风险____其承受能力进行特别的书面风险警示,投资者仍坚持购买的,可以向其销售相关产品或者提供相关服务。

A.高于,低于

B.高于,高于

C.低于,高于

D.低于,低于

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第8题
“风险承受能力最低类别(C1类)”客户不可以开立基金账户。()
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第9题
证券经营机构可以将普通投资者中风险承受能力等级C1且符合下列哪些情形之一的自然人,作为风险承受能力最低类别的投资者?()

A.不具有完全民事行为能力

B.能承受一定的投资损失

C.没有风险容忍度或者不愿承受任何投资损失

D.能容忍较大的投资风险

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第10题
期货行业风险承受能力最低类别的投资者明确坚持主动购买产品或服务的,为其设置不少于____小时的冷静期

A.24

B.48

C.36

D.72

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第11题
基金资产配置的基本方法和步骤包括()。

A.确定投资者的风险承受能力

B.确定资产类别的收益预期

C.构造最优投资组合

D.制定投资政策

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