根据《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》,证券期货经营机构应当于每年4月30日前,向()报送上年度廉洁从业管理情况报告。
A.中国证监会
B.中国证券业协会
C.交易所
D.中国证监会有关派出机构
A.中国证监会
B.中国证券业协会
C.交易所
D.中国证监会有关派出机构
证券期货经营机构及其工作人员违反《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》,有()情形的,中国证监会应当从重处理。Ⅰ.连续或者多次违反该规定Ⅱ.违反该规定后及时报告Ⅲ.涉及金额较大Ⅳ.曾为公职人员
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
A.①②③④
B.②③④
C.①③④
D.①②④
A.以不正当方式影响监督管理或者自律管理人员工作安排
B.直接、间接或者唆使、协助他人向监管人员输送利益
C.涉及金额较大或者涉及人员较多
D.曾为公职人员特别是监管人员,以及曾任证券期货经营机构合规风控职务的人员违反本规定
A.①②③
B.②③④
C.①③④
D.①②④
A.为他人提供证券投资咨询服务
B.直接或间接利用他人提供或主动获取的内幕信息、未公开信息、商业秘密和客户信息谋取利益
C.违规从事营利性经营活动
D.以诱导客户进行不必要交易、使用客户受托资产进行不必要交易等方式谋取利益
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