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提问人:网友nuxgod 发布时间:2022-01-06
[主观题]

经过风险承受能力评估,经营机构将普通投资者按照其风险承受能力由低到高至少划分为()五个等级。A.

经过风险承受能力评估,经营机构将普通投资者按照其风险承受能力由低到高至少划分为()五个等级。

A.A1、A2、A3、A4、A5

B.A5、A4、A3、A2、A1

C.C1、C2、C3、C4、C5

D.C5、C4、C3、C2、C1

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第1题
证券经营机构可以将普通投资者中风险承受能力等级C1且符合下列哪些情形之一的自然人,作为风险承受能力最低类别的投资者?()

A.不具有完全民事行为能力

B.能承受一定的投资损失

C.没有风险容忍度或者不愿承受任何投资损失

D.能容忍较大的投资风险

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第2题
风险承受能力最低类别的投资者,是指经过基金募集机构评估为C1型且符合下列哪些情形之一的普通投资者()

A.不具备完全民事行为能力

B.没有风险容忍度或者不愿意承受任何投资损失

C.仅追求稳健收益或者表现出极低的风险容忍程度

D.法律、行政法规规定的其他情形

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第3题

证券经营机构可以将普通投资者按其风险承受能力等级由低到高至少划分为()级。

A.三

B.四

C.五

D.六

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第4题
经营机构应当按照有效维护投资者合法权益的要求,综合考虑()等因素,确定普通投资者的风险承受能力,对其进行细化分类和管理。Ⅰ.收入来源Ⅱ.资产状况Ⅲ.投资知识和经验Ⅳ.风险偏好

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第5题
关于经营机构制作投资者风险承受能力评估问卷,以下说法正确的有()。

A.问卷内容应当至少包括资产状况、债务、投资知识和经验、风险偏好、诚信状况等因素

B.问卷问题不少于20个

C.由经营机构设定问卷选项的分值和权重

D.由经营机构建立评估得分与风险承受能力等级的对应关系

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第6题

经营机构应当利用投资者评估数据库及交易行为记录等信息,持续跟踪和评估投资者风险承受能力,必要时调整其风险承受能力等级。经营机构调整投资者风险承受能力等级的,应当(),并以书面方式记载留存。

A.经期货交易所核准

B.上报中国证监会批准

C.将风险承受能力评估结果交投资者签署确认

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第7题
经营机构应当按照有效维护投资者合法权益的要求,综合考虑____等因素,确定普通投资者的风险承
受能力,对其进行细化分类和管理。

A.收入来源

B.资产状况

C.债务

D.投资知识和经验

E.风险偏好

F.诚信状况

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第8题
禁止经营机构进行下列()活动。Ⅰ.向符合准入要求的投资者销售产品或者提供服务Ⅱ.向普通投资者主动推介不符合其投资目标的产品或者服务Ⅲ.向普通投资者主动推介风险等级高于其风险承受能力的产品或者服务Ⅳ.向投资者就不确定事项提供确定性的判断

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第9题
以下关于适当性管理的表述,错误的是()

A.证券经营机构可以采取鼓励不适当销售或服务的考核激励措施,可以针对首发基金安排特殊考核激励

B.分支机构销售产品、提供服务时,应当向投资者充分揭示可能影响其权益的主要风险及具体产品或服务的特别风险,投资者可无需确认

C.风险承受能力最低类别的投资者,在接受产品或者服务风险高于其承受能力的特别风险警示并书面确认后,可购买风险等级不高于R3-稳健型的产品或开通相关服务

D.专业投资者在参与风险测评问卷评估后,均可以申请转化为普通投资者

E.普通投资者申请转化为专业投资者,证券经营机构完成申请材料核验后还应对投资者进行审慎评估

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第10题
经营机构下列哪些销售产品或者提供服务的活动是禁止的()

A.向普通投资者主动推介风险等级高于其风险承受能力的产品或者服务

B.向普通投资者主动推介不符合其投资目标的产品或者服务

C.向投资者就不确定事项提供确定性的判断,或者告知投资者有可能使其误认为具有确定性的意见

D.向风险承受能力最低类别的投资者销售或者提供风险等级高于其风险承受能力的产品或者服务

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