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提问人：网友hello519 发布时间：2022-01-06
[多选题]

下列属于商业银行合规管理部门基本职责的有（）。

A.制订并执行风险为本的合规管理计划

B.审核评价商业银行各项政策、程序和操作指南的合规性

C.组织制定合规管理程序以及合规手册、员工行为准则等合规指南

D.积极主动地识别和评估与商业银行经营活动相关的合规风险

E.收集、筛选可能预示潜在合规问题的数据，建立合规风险监测指标

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1天前
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1天前
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1天前
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1天前
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1天前
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1天前
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1天前
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1天前
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1天前
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匿名网友[44.***.***.206]选择了 A
1天前
匿名网友[132.***.***.3]选择了 B
1天前
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更多“下列属于商业银行合规管理部门基本职责的有（）。A.制订并执行风险为本的合规管理计划B.”相关的问题
第1题
以下不属于合规管理部门的合规管理职责的是（）。

A. 制定书面的合规政策

B. 制定并执行风险为本的合规管理计划

C. 审核评价商业银行各项政策、程序和操作指南的合规性

D. 对员工进行合规培训

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第2题
国有公司、企业、事业单位直接负责的主管人员在签订、履行合同过程中，因严重不负责任被诈骗，致使国家利益遭受重大损失的，属于职务犯罪。 （）
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第3题
下列行为尚不构成违法行为的选项有（）。

A.以自制人民币换取真币

B.出售自制人民币

C.在不知是假币的情况下使用了假币

D.帮助朋友运输了假币，但数额较小

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第4题
下列关于股份制商业银行的说法中，不正确的是（）。

A.在经营管理方面不断创新，是很多重大措施的“试验田”，从而大大推动了整个中国银行业的改革和发展

B.打破了计划经济体制下国家专业银行的垄断局面，促进了银行体系竞争机制的形成和竞争水平的提高

C.在一定程度上填补了国有商业银行收缩机构造成的市场空白，较好地满足了中小企业和居民的融资和储蓄业务需求

D.由于体制优势带来了其发展速度上的优势，目前在总资产规模上已经超过了原有的四大国有商业银行

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第5题
合同成立的地点是（）。

A.要约生效的地点

B.承诺生效的地点

C.收据人的主营业地

D.对方的经常居住地

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第6题
在银行风险管理中，银行（）的主要职责是负责执行风险管理政策，制定风险管理的程序和操作规程，及时了解风险水平及其状况。

A.监事会

B.董事会

C.高级管理层

D.股东大会

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第7题
在日常的风险管理操作中，具体的风险管理控制措施采取从高级管理层到业务领域风险管理委员会到基层业务单位的三级管理方式。 （）
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第8题
接收并分析人民币、外币大额交易和可疑交易报告是的职责。

A.银监会

B.商业银行

C.中国银行业协会

D.中国反洗钱监测分析中心

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第9题
下列关于宏观经济状况相关内容的说法中，不正确的是。

A.宏观经济状况包括经济发展水平、状况和前景等方面

B.经济发展水平反映一国和地区商品经济的发育程度和总体经济实力

C.经济发展水平决定经济主体对借贷资金和服务的需求程度

D.经济发展的状况和前景制约着银行的发展

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第10题
根据《公司法》的规定，有限责任公司董事会的职责包括（）。

A.对公司增加或者减少注册资本作出决议

B.决定公司内部管理机构的设置

C.执行股东会决议

D.制定公司的基本管理制度

E.组织变更、解散、清算、修改公司章程

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