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提问人：网友wuhanxiang07 发布时间：2022-01-06
[多选题]

能够有效得防范合规风险。

A.加强合规文化建设，从高级管理人员到普通员工都要增强法治观念和合规意识

B.要建立健全各项规章制度，严格按经纪业务内部控制的要求完善内部控制机制和制度

C.制定并严格执行信息系统运行管理制度和备份方案

D.强化岗位制约和监督，对经纪业务主要部门和岗位实行相互分离的管理制度

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匿名网友[230.***.***.110]选择了 B
1天前
匿名网友[177.***.***.251]选择了 A
1天前
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1天前
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1天前
匿名网友[205.***.***.130]选择了 C
1天前
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第1题
反洗钱内部控制的核心是()A.确保反洗钱工作合规免责B.有效防范洗钱风险C.保障业务发展不受限制
反洗钱内部控制的核心是()

A.确保反洗钱工作合规免责

B.有效防范洗钱风险

C.保障业务发展不受限制

D.避免受到监管处罚

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第2题
以下需办理席位变更的原因有()

A．公司更名

B．更换席位使用单位

C．公司股东变动

D．营业部迁址

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第3题
下列情形中，不能启动熔断制度()。

A．股指期货合约申报价触及熔断价格且持续已达3分钟的

B．收市前30分钟内

C．当日上午已启动一次熔断机制，下午股指期货合约申报价触及熔断价格且持续已达10分钟的

D．连续10分钟未能达成交易的

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第4题
为促进中小企业板上市公司规范发展,保护投资者合法权益,深圳证券交易所根据相关法律和规章制度,于2007年11月制定了《中小企业板股票暂停上市、终止上市特别规定》。()
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第5题
对于有价格涨跌幅限制的证券,证券交易所应分别公布相关证券当日买入、卖出金额最大的5家会员营业部(深圳证券交易所是营业部或席位)的名称及其买入、卖出金额。()
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第6题
目前上海证券交易所和深圳证券交易所债券回购交易最小报价变动单位分别为()元及其整数倍。

A．0.01；0.01

B．0.01；0.005

C．0.005；0.005

D．0.005；0.01

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第7题
下列选项的哪种情况，可以进行零数委托()。

A．卖出股票

B．买入股票

C．买卖任何证券

D．买入记账式国债

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第8题
根据《深圳证券交易所交易规则》的规定，为采用大宗交易方式，在深圳证券交易所进行的证券买卖符合的条件不包括()。

A．债券质押式回购单笔交易数量不低于1万张(以人民币100元面额为1张)，或者交易金额不低于100万美元

B．多只A股合计单向买入或卖出的交易金额不低于500万元人民币，且其中单只A股的交易数量不低于20万股

C．多只基金合计单向买入或卖出的交易金额不低于500万元人民币，且其中单只基金的交易数量不低于100万份

D．多只债券合计单向买入或卖出的交易金额不低于500万元人民币，且其中单只债券的交易数量不低于1.5万张

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第9题
上海证券交易所规定，每个交易日的()为开盘集合竞价时间。

A．9:15-9:30

B．9:20-9:25

C．9:15-9:25

D．9:15-9:20

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第10题
下列机构中对证券公司自营业务进行日常监督管理的是()。

A．中国证券业协会

B．中国人民银行

C．证券交易所

D．中国证监会及其派出机构

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