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提问人:网友ixyxiaomi 发布时间:2022-07-21
[单选题]

基金销售机构在监测客户款项划转时,发现有可疑交易或者行为,应在其发生后10个工作日内,向()报告。

A.中国反洗钱监测分析中心

B.中国证券投资基金业协会

C.中国人民银行

D.中国证监会

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匿名网友[39.***.***.222]选择了 B
1天前
匿名网友[220.***.***.206]选择了 C
1天前
匿名网友[177.***.***.210]选择了 C
1天前
匿名网友[202.***.***.244]选择了 B
1天前
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1天前
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1天前
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1天前
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第1题
基金销售机构应根据规定监测客户现金收支或款项划转情况,对符合大额交易标准的,在该大额交易发生后()个工作日内,向中国反洗钱监测分析中心报告。

A.3

B.5

C.10

D.15

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第2题
客户在证券期货业机构进行资金交易时,通过银行账户划转款项的,由()向中国反洗钱监测分析中心

客户在证券期货业机构进行资金交易时,通过银行账户划转款项的,由()向中国反洗钱监测分析中心报送大额可疑交易报告。

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第3题
基金销售机构应根据中国人民银行《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》第九条和第十条规定,监测客户现金收支或款项划转情况,对符合大额交易标准的,在该大额交易发生后()工作日内,向中国反洗钱监测分析中心报告。

A.3个

B.5个

C.10个

D.15个

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第4题
关于基金销售结算资金,下列说法错误的是()。

A.是基金投资人的交易结算资金,不得归入基金销售机构的自有资金

B.是在基金投资人结算账户和基金托管账户之间划转的基金申购(认购)、赎回、现金分红等资金

C.相关机构破产或清算时,基金销售结算资金不属于其破产或清算财产

D.基金销售机构在自身流动性不足时可临时借用基金销售结算资金

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第5题
客户与证券公司、期货经纪公司、基金管理公司、保险公司等进行金融交易,通过银行账户划转款项的,由()机构按规定向中国反洗钱监测分析中心提交大额交易报告。

A.所在机构

B.城市信用合作社、农村信用合作社

C.邮政储汇机构

D.政策性银行

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第6题
基金销售机构应根据规定,监测客户现金收支或款项划转情况,及时向中国反洗钱检测分析中心报告。中国反洗钱检测分析中心是为() 履行组织协调国家反洗钱工作职责而设立的收集、分析、检测和提供反洗钱情报的专门组织。

A.中国银行保险监督管理委员会

B.中国人民银行

C.中国证券投资基金业协会

D.中国证券监督管理委员会

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第7题
基金销售结算专用账户是指基金销售机构、基金销售支付结算机构或基金注册登记机构用于()基金销售结算资金的专用账户。Ⅰ.归集Ⅱ.暂存Ⅲ.划转Ⅳ.传输

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第8题
()是指基金销售机构、基金销售支付结算机构或基金注册登记机构用于归集、暂存、划转基金销售结算资金的专用账户。

A.基金结算专用账户

B.基金发行结算专用账户

C.基金销售专用账户

D.基金销售结算专用账户

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第9题
关于基金销售机构的职责规范,以下说法正确的是()

A.基金销售机构在自身流动性不足时可临时借用基金销售结算资金

B.基金募集申请获证监会核准前,基金销售机构可向公众开展预约销售活动

C.未经审慎选择,基金销售机构可委托其他机构代为办理基金的销售业务

D.基金销售结算资金应放置于基金销售结算专用账户中

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第10题
根据《中国证券业协会会员反洗钱工作指引》的规定,证券公司和基金管理公司应监测客户现金收支或款项划转情况,对符合大额交易标准的,在该大额交易发生后()个工作日内。向中国反洗钱监测分析中心报告。

A.2

B.3

C.5

D.10

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第11题
下列关于基金销售结算资金的说法中,错误的是()。A.相关机构破产或清算时,其结算资金属于破产或

下列关于基金销售结算资金的说法中,错误的是()。

A.相关机构破产或清算时,其结算资金属于破产或清算财产

B.在基金投资人结算账户与基金托管账户之间划转

C.由基金销售机构、基金销售支付结算机构或基金注册登记机构归集

D.禁止挪用

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