中国证监会对证券公司实施分类监管的目的有()。Ⅰ.有效实施证券公司常规监管Ⅱ.合理配置监管资源Ⅲ
中国证监会对证券公司实施分类监管的目的有()。
Ⅰ.有效实施证券公司常规监管Ⅱ.合理配置监管资源
Ⅲ.提高监管效率Ⅳ.促进证券公司持续规范发展
A.ⅠⅡ
B.ⅠⅢⅣ
C.ⅡⅢⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
中国证监会对证券公司实施分类监管的目的有()。
Ⅰ.有效实施证券公司常规监管Ⅱ.合理配置监管资源
Ⅲ.提高监管效率Ⅳ.促进证券公司持续规范发展
A.ⅠⅡ
B.ⅠⅢⅣ
C.ⅡⅢⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
A、区域调整
B、区别对待
C、隔离优化
D、分类协作
A、证券公司全体工作人员都应当对自身行为的合规性负责,并在其职责范围内对公司合规管理的有效性承担责任
B、中国证监会对证券公司合规管理的有效性的评价,其结果将成为对证券公司实施分类监管的重要依据
C、中国证监会将对证券公司合规管理的有效性进行评价,仅指对合规总监以及合规部门工作的评价
D、作为合规管理的重要制度,《证券公司合规管理试行规定》已于2008年8月1日起施行
A.2006-10-30
B.2005-11-30
C.2006-11-30
D.2005-10-30
A.2006年lo月30日
B.2005年11月30日
C.2006年ll月30日
D.2005年10月30日
A.自营业务是证券公司每年向中国证监会、交易所报送年检报告的主要内容之一
B.每年6月30日和12月31日过后的30日内,证券公司向中国证监会报送截止到该日的证券自营业务情况
C.证券交易所对会员的证券自营业务实施日常监督管理
D.中国证监会可聘请具有从事证券业务资格的会计师事务所、审计事务所等专业性中介机构,对证券公司从事证券自营业务情况进行稽核
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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