根据分类监管原则,中国证监会对不同类别证券公司觃定不同的()。Ⅰ.风险控制挃标标准Ⅱ.风险评估挃标标准Ⅲ.风险资本准备计算比例Ⅳ.风险度量方法
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
A.治理结构
B.收益水平
C.内控水平
D.风险控制
A.证券公司的治理结构
B.财务状况
C.内控水平
D.风险控制情况
A.I、II、IV
B.I、III
C.I、II
D.II、III、IV
A、区域调整
B、区别对待
C、隔离优化
D、分类协作
A.中国证监会上市公司监管部
B.中国证券业协会会员部
C.证券交易所
D.中国证监会地方派出机构
A.符合持续性经营规则
B.近2年内无重大违法违规经营记录,未发生重大风险事件
C.近3年内无重大违法违规经营记录,未发生重大风险事件
D.中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件
A.符合持续性经营规则
B.近2年内无重大违法违规经营记录,未发生重大风险事件
C.中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件
D.近1年内无重大违法违规经营记录,未发生重大风险事件
A.符合持续性经营规则
B.近2年内无重大违法违规经营记录。未发生重大风险事件
C.近3年内无重大违法违规经营记录。未发生重大风险事件
D.中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件
根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》,下列说法中不正确的是()。
A.期货公司应当按照分类、流动性、账龄和可回收性等不同情况采取不同比例对资产进行风险调整
B.期货公司应当按照账龄及其核算的具体内容,采取不同比例对应收项目进行风险调整,分类中同时符合两个或者两个以上标准的,应当采用最低的比例进行风险调整
C.有证据表明期货公司未能充分计提资产减值准备的,中国证监会派出机构应当要求期货公司相应核减净资本金额
D.期货公司计算净资本时,可以将“期货风险准备金”等有助于增强抗风险能力的负债项目加回
为了保护您的账号安全,请在“简答题”公众号进行验证,点击“官网服务”-“账号验证”后输入验证码“”完成验证,验证成功后方可继续查看答案!