下列关于取得中间介绍业务资格的证券公司的说法中,正确的有()。
A.可以接受期货公司委托,协助办理开户手续
B. 应当对投资者开户资料和身份真实性等进行审查
C. 应当向投资者充分揭示股指期货交易风险
D. 应当介绍投资者去期货公司进行相关知识测试和风险评估
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A.可以接受期货公司委托,协助办理开户手续
B. 应当对投资者开户资料和身份真实性等进行审查
C. 应当向投资者充分揭示股指期货交易风险
D. 应当介绍投资者去期货公司进行相关知识测试和风险评估
A.中国证监会及其派出机构对取得中间介绍业务资格的证券公司进行日常监督检查,发现证券公司违反投资者适当性制度要求的,依法采取监管措施或者予以行政处罚
B.取得中间介绍业务资格的证券公司接受期货公司委托,协助办理开户手续的,应当对投资者开户资料和身份真实性等进行审查
C.期货公司违反投资者适当性制度要求的,中国金融期货交易所,中国期货业协会应当根据业务规则和自律规则对其进行纪律处分
D.《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定》条例由中国证监会负责解释
A.中国证监会及其派出机构对取得中间介绍业务资格的证券公司进行日常监督检查,发现证券公司违反投资者适当性制度要求的,依法采取监管措施或者予以行政处罚
B.取得中间介绍业务资格的证券公司接受期货公司委托,协助办理开户手续的,应当对投资者开户资料和身份真实性等进行审查
C.期货公司违反投资者适当性制度要求的,中国证监会及其派出机构依据相关法律法规的规定,采取监管措施,而中国金融期货交易所、中国期货业协会应对其进行处分
D.《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定》条例由中国证监会负责解释
A.应当依照《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定取得介绍业务资格
B.坚持审慎经营原则
C.证券公司从事介绍业务活动应当接受相关自律性组织的监督管理
D.对通过其营业部开展的介绍业务实行统一管理
A.证券公司可以代收客户保证金
B.客户开户后,证券公司可以协助期货公司进行客户风险提示等服务工作
C.证券公司可以与客户签订期货经纪合同,代理期货公司完成开户手续
D.期货公司应当取得实行会员分级结算制度期货交易所的结算会员资格
证券公司从事中间介绍业务,应当取得()资格。
A.介绍业务
B.投资咨询
C.结算业务
D.代理交易
证券公司为期货公司提供中间介绍业务,应当取得()。
A.投资咨询业务资格
B.结算业务资格
C.代理交易资格
D.介绍业务资格
A.责令其限期整改
B.经限期整改仍不符合条件的,中国证监会依法撤销其介绍业务资格
C.处以罚款
D.对直接责任人员给予纪律处分
下列关于证券公司开展中间介绍业务的有关规定的说法中,错误的是()。
A.期货公司与证券公司应当建立介绍业务的对接规则,明确办理开户、行情和交易系统的安装维护、客户投诉的接待处理等业务的协作程序和规则
B.证券公司与期货公司应当集中经营,不需要保持财务、人员、经营场所等分开隔离
C.证券公司应当根据内部控制和风险隔离制度的规定,指定有关负责人和有关部门负责介绍业务的经营管理
D.证券公司应当配备足够的具有期货从业人员资格的业务人员,不得任用不具有期货从业人员资格的业务人员从事介绍业务
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