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提问人:网友154336271 发布时间:2022-10-16
[判断题]

银行业金融机构应当对填写“无”的信息予以核实并反馈。如银行业金融机构发现被审计单位存在交易或余额,而相关项目被列示为“无”,应明确回复不符并在回函“结论”处,向注册会计师对不符项目涉及的内容、金额等进行说明()

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第1题
对依法履行反洗钱和反恐怖融资义务获得的客户身份资料和交易信息,银行业金融机构及其工作人员应当予以保密,非依法律规定,不得向任何单位和个人提供。()
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第2题
关于银行业的行政强制规则,下列说法正确的有()。

A.银行有法定行政强制配合义务,但不可能成为行政强制当事人

B.金融机构接到行政机关依法作出的冻结通知书后,应当立即予以冻结,不得拖延,不得在冻结前向当事人泄露信息

C.行政机关逾期未作出处理决定或者解除冻结决定的,金融机构应当自冻结期满之日起解除冻结

D.金融机构接到行政机关依法作出划拨存款、汇款的决定后,应当立即划拨;法律规定以外的行政机关或者组织要求划拨当事人存款、汇款的,金融机构应当拒绝

E.对涉嫌转移或者隐匿违法资金的银行业金融机构,经银监会及其派出机构负责人批准,银监会及其派出机构可以申请司法机关予以冻结

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第3题
下列关于《银行业监督管理法》的具体监管措施的说法中,正确的有()。

A.银行业金融机构已经或者可能发生信用危机,严重影响存款人和其他客户合法权益,国务院银行业监管机构可依法对该银行业金融机构实行接管,接管期限不得超过五年

B.银行业监督管理机构依法对银行业金融机构进行检查时,经设区的市一级以上银行业监督管理机构负责人批准,可以询问涉嫌违法事项相关的单位和个人,要求其对有关情况作出说明

C.进行监管谈话并不意味着银行业金融机构一定存在经营问题,即使不存在任何问题,监管机构也有权要求谈话了解状况

D.银行业监督管理机构应当责令银行业金融机构如实向社会公众披露财务会计报告、风险管理状况、董事和高级管理人员变更以及其他重大事项等信息

E.对涉嫌转移或者隐匿违法资金的,经银行业监督管理机构负责人批准,可以申请司法机关予以冻结

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第4题
银监会及其派出机构应当督促银行业金融机构对侵害银行业消费者合法权益的行为予以整改和问责()
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第5题
()或者其省一级分支机构发现可疑交易活动需要调查核实的,可以向金融机构调查可疑交易活动涉及的客户账户信息、交易记录和其他有关资料,金融机构及其工作人员应当予以配合。

A.中国银行业监督管理委员会

B. 中国证券监督管理委员会

C. 中国人民银行

D. 中国保险监督管理委员会

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第6题
银监会及其派出机构应当根据需要对银行业金融机构侵害银行业消费者合法权益的违规行为以及纠正、处理情况予以通报。()
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第7题
银行业监管机构的监管工作人员违反规定对银行业金融机构进行现场检查的,对该工作人员应当予以()。

银行业监管机构的监管工作人员违反规定对银行业金融机构进行现场检查的,对该工作人员应当予以()。

A.监管谈话

B.行政降级

C.批评教育

D.行政处分

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第8题
国务院银行业监督管理机构对中国人民银行提出的检查银行业金融机构的建议,应当自收到建议之日起()日内予以回复。

A.15

B. 30

C. 60

D. 90

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第9题
银监会对中国人民银行提出的检查银行业金融机构的建议,应当自收到建议之日起()日内予以回复。A.10

银监会对中国人民银行提出的检查银行业金融机构的建议,应当自收到建议之日起()日内予以回复。

A.10

B.15

C.20

D.30

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第10题
国务院银行业监督管理机构对中国人民银行提出的检查银行业金融机构的建议,应当自收到建议之日起三十日内予以回复。72、()
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第11题
银行业金融机构及其相关工作人员应当对在投诉受理与处理工作中知悉的国家秘密、商业秘密和个人信息予以保密。()
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