取消原柜面直接通过独立认购菜单进行基金认购(申购)的操作流程,调整为“理财销售从业人员登记客户申请信息—>柜面查询客户申请信息后再处理”的新流程。()
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A.能够通过“客户识别确认流程”流程核验客户身份的,购买申请时无需客户提供一卡通、有效身份证明文件
B.未能通过“客户识别确认流程”流程核验客户身份的,购买申请时须客户提供一卡通、有效身份证明文件
C.柜面可直接通过独立认购菜单进行受托理财购买
D.对于单笔购买金额超出一亿元人民币或等值外币的客户,理财销售从业人员应在完成销售前报支行零售银行部主管或以上级别领导审核。
E.取消客户填写《理财产品销售协议书》和向客户提供《客户权益须知》
F.受托理财等其他业务的老龄客户风险确认仍维持使用“金融平台—>金融平台受托理财—>客户柜面操作—>老龄客户风险确认”菜单进行操作
投资者的申购(认购)、赎回申请信息由()汇总后传至基金的注册登记机构。
A.投资者
B.销售机构
C.管理人
D.托管人
A.投资者的申购(认购)、赎回申请信息通过代销机构网点传送至代销机构总部
B.如果投资者提交的信息不符合登记的有关规定,最后的确认信息将是投资者申购(认购)、赎回失败
C.T日投资者的信息被传送至登记机构,登记机构于T+1日统一进行确认处理
D.登记机构会将登记数据发送至基金托管人
A.开立金穗借记卡->开立客户资料->开立TA账户->进行认购、申购、赎回等基金交易。
B. 开立金穗借记卡->开立TA账户->开立客户资料->进行认购、申购、赎回等基金交易。
C. 开立金穗借记卡->开立客户资料->进行认购、申购、赎回等基金交易->开立TA账户。
D. 开立TA账户->开立金穗借记卡->开立客户资料->进行认购、申购、赎回等基金交易。
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