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提问人:网友Yry2021 发布时间:2022-05-27
[判断题]

取消原柜面直接通过独立认购菜单进行基金认购(申购)的操作流程,调整为“理财销售从业人员登记客户申请信息—>柜面查询客户申请信息后再处理”的新流程。()

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第1题
取消原柜面直接通过公共银保通(联机/脱机)投保交易菜单的投保操作流程,调整为“理财销售人员双录环节登记客户申请信息—>柜面查询客户申请信息后再处理”的新流程。()
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第2题
关于受托理财认购流程,正确的是()。

A.能够通过“客户识别确认流程”流程核验客户身份的,购买申请时无需客户提供一卡通、有效身份证明文件

B.未能通过“客户识别确认流程”流程核验客户身份的,购买申请时须客户提供一卡通、有效身份证明文件

C.柜面可直接通过独立认购菜单进行受托理财购买

D.对于单笔购买金额超出一亿元人民币或等值外币的客户,理财销售从业人员应在完成销售前报支行零售银行部主管或以上级别领导审核。

E.取消客户填写《理财产品销售协议书》和向客户提供《客户权益须知》

F.受托理财等其他业务的老龄客户风险确认仍维持使用“金融平台—>金融平台受托理财—>客户柜面操作—>老龄客户风险确认”菜单进行操作

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第3题
通过自助渠道双录完成客户基金认购(申购)申请后,若客户需要在柜面完成认购(申购),需双录经办
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第4题
客户在柜面进行基金认购(申购),已嵌入无纸化流程,供客户在交易过程中确认实际交易信息,如需有纸化回单需使用《招商银行代理开放式基金交易业务申请表》进行套打。()
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第5题
投资者的申购(认购)、赎回申请信息由()汇总后传至基金的注册登记机构。A.投资者B.销售机构C.管理人

投资者的申购(认购)、赎回申请信息由()汇总后传至基金的注册登记机构。

A.投资者

B.销售机构

C.管理人

D.托管人

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第6题
下列关于开放式基金登记流程的说法,正确的有()。

A.投资者的申购(认购)、赎回申请信息通过代销机构网点传送至代销机构总部

B.如果投资者提交的信息不符合登记的有关规定,最后的确认信息将是投资者申购(认购)、赎回失败

C.T日投资者的信息被传送至登记机构,登记机构于T+1日统一进行确认处理

D.登记机构会将登记数据发送至基金托管人

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第7题
客户首次进行认购/申购基金时需先进行风险承受能力评估。未成年投资者只能在柜面渠道办理,还须在法定监护人的陪同下,柜面须通过验证户口簿或其他法律证明文件确认其监护人身份,柜面留存客户提交的上述所有材料的复印件或影印件。()
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第8题
基金认购(申购)新流程菜单:客户管理—>个人客户—>个人业务查询—>渠道业务对接平台。()
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第9题
投资者的申购(认购)、赎回申请信息由()汇总后传送至基金的注册登记机构。

A.托管人

B.投资者

C.销售机构

D.管理人

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第10题
客户申请办理基金代销业务的基本流程是()。

A.开立金穗借记卡->开立客户资料->开立TA账户->进行认购、申购、赎回等基金交易。

B. 开立金穗借记卡->开立TA账户->开立客户资料->进行认购、申购、赎回等基金交易。

C. 开立金穗借记卡->开立客户资料->进行认购、申购、赎回等基金交易->开立TA账户。

D. 开立TA账户->开立金穗借记卡->开立客户资料->进行认购、申购、赎回等基金交易。

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第11题
个人投资者可以通过()进行开放式基金的认购。

A.亲自到基金销售网点认购基金

B.电话提交认购申请

C.网上交易提交认购申请

D.传真提交认购申请

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