证券交易所是证券经纪业务的一线监管机构。()[2015年5月真题]此题为判断题(对,错)。
- · 有4位网友选择 错,占比50%
- · 有4位网友选择 对,占比50%
A.制定会员与客户所应签订的代理协议的格式并检查其内容的合法性
B.规定接受客户委托的程序和责任,并定期抽查执行客户委托的情况
C.要求会员按规定就其交易业务和客户投诉等情况提交报告
D.对会员的财务状况、内部风险控制制度进行抽样或者全面检查
A.证券交易所是集中交易制度下证券市场的组织者和一线监管者
B.证券交易所不从事证券买卖业务,只是为证券交易提供场所和各项服务
C.证券交易所可代理发行证券.自行买卖证券
D.证券交易所要履行对证券交易的监管职能
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ
()是证券经纪业务的一线监管机构。
A.证券公司
B.证券交易所
C.证券业协会
D.中国证监会
()是证券经纪业务的一线监管机构。
A. 中国证监会
B. 证券交易所
C. 中国证券业协会
D. 证券公司
是证券经纪业务的一线监管机构。
A.中国证券业协会
B.中国证监会
C.中国结算公司
D.证券交易所
为了保护您的账号安全,请在“简答题”公众号进行验证,点击“官网服务”-“账号验证”后输入验证码“”完成验证,验证成功后方可继续查看答案!