经纪业务的监督与检查证券交易所是证券经纪业务的一线监管机构。
经纪业务的监督与检查
证券交易所是证券经纪业务的一线监管机构。
经纪业务的监督与检查
证券交易所是证券经纪业务的一线监管机构。
A.制定会员与客户所应签订的代理协议的格式并检查其内容的合法性
B.规定接受客户委托的程序和责任,并定期抽查执行客户委托的情况
C.要求会员按规定就其交易业务和客户投诉等情况提交报告
D.对会员的财务状况、内部风险控制制度进行抽样或者全面检查
关于证券经纪业务的要素,下列说法中错误的是()。
A.证券交易所是供已发行的证券进行流通转让的市场
B.证券经纪商,即经纪人,是介绍证券投资者从事证券交易的中间人
C.证券投资者既可以是自然人,也可以是法人
D.委托人即证券投资者,是买卖证券的主体
经国务院证券监督管理机构批准,证券公司可以部分或者全部经营的业务有()。Ⅰ.证券经纪、证券投资咨询;Ⅱ.与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问;Ⅲ.证券承销与保荐;Ⅳ.证券自营、证券资产管理
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
A.与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问
B.发行证券保险和吸收社会资金,投资理财
C.证券投资咨询和证券承销与保荐
D.证券经纪
E.证券资产管理
A.2000万
B.5000万
C.1亿
D.5亿
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