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提问人:网友154336271
发布时间:2022-08-26
[判断题]
若营业部上一级为二级分公司的,一级分公司合规负责人可视情况参与营业部新入职从业人员的合规谈话()
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保险公司分支机构的层级依次为()。
A.分公司、支公司、中心支公司、营业部或者营销服务部
B.分公司、营业部或者营销服务部、中心支公司、支公司
C.分公司、营业部或者营销服务部、支公司、中心支公司
D.分公司、中心支公司、支公司、营业部或者营销服务部
按照《证券公司分公司监管规定(试行)》,证券公司的分公司不得直接经营证券营业部的业务。()
A.正确
B.错误
按照《证券公司分公司监管规定(试行)》,证券公司的分公司不得直接经营证券营业部的业务。分公司经授权经营证券自营业务或者证券资产管理业务的,不得经营其他业务。()
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ
根据《证券公司分公司监管规定(试行)》,证券公司分公司是指证券公司依照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》和《证券公司监督管理条例》设立的除证券营业部以外的分支机构。()
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