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提问人：网友imliqingdong 发布时间：2022-01-06
[多选题]

投资者提供的理财产品(计划)资产证明应当为与()等机构签署的相关协议或者由上述机构出具的资产证明文件。

A.商业银行

B.证券公司

C.信托公司

D.资产管理公司

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匿名网友[67.***.***.51]选择了 B
1天前
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1天前
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1天前
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第1题
保障基金的运用限于()。

A．银行存款

B．国债

C．股票

D．企业债券

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第2题
下列属于期货经纪合同无效的情形有()。

A．没有从事期货经纪业务的主体资格而从事期货经纪业务

B．不具备从事期货交易主体资格的客户从事期货交易的

C．从事期货经纪业务导致客户产生重大损失的

D．违反法律、法规禁止性规定的

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第3题
投资者投资经历包括商品期货交易经历与证券交易经历两个方面，评估分值上限分别为20分与10分，两项评分相加为投资经历得分。 ()
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第4题
期货公司在编制风险监管报表时，下列表述错误的是()。

A．客户保证金未足额追加的，期货公司应调减净资本

B．未足额追加的客户保证金应按中国证监会规定的保证金标准计算

C．未足额追加的客户保证金应按期货交易所规定的保证金标准计算

D．未足额追加的客户保证金不包括已记入“应收风险损失款”科目的客户穿仓形成对期货公司的债务

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第5题
期货公司首席风险官履行职责应当保持充分的独立性，作出独立、审慎、及时的判断，主动()与本人有利害冲突的事项。

A．回避

B．参与

C．分析

D．报告

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第6题
期货公司应当在完成营业部合规检查()个工作日内，将检查情况和发现的问题报告营业部所在地派出机构。

A．5

B．6

C．8．

D．10

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第7题
当日分配的客户交易编码，期货交易所应当于()允许客户使用。

A．当日

B．次日

C．一周后

D．下一交易日

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第8题
下列关于期货公司的说法，不正确的是()。

A．期货公司的股东有虚假出资行为的，国务院期货监督管理机构可责令其转让所持期货公司股权，但不得限制其股东权利

B．国务院期货监督管理机构有权责令违法经营的期货公司停业整顿

C．期货公司出现重大风险、严重危害期货市场秩序的，国务院期货监督管理机构可以对其进行接管

D．期货公司出现严重危及稳健运行、损害客户合法权益的行为的，国务院期货监督管理机构可以责令调整有关部门负责人员

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第9题
期货营业部应当在投资者开户完成()个月内，将投资者开户资料文本报送至期货公司总部，并留存相关资料文本或电子文档，以备营业部所在地派出机构检查。

A．1

B．2

C．3

D．5

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第10题
负责期货投资咨询业务从业人员的资格考试、资格认定、日常管理等相关工作，相关自律管理办法由中国期货业协会制定。

A．中国证监会

B．中国期货业协会

C．期货交易所

D．国务院期货监督管理委员会

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