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提问人：网友yumianhuli 发布时间：2022-01-06

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根据《证券交易所管理办法》第45条的规定,证券交易所根据国家关于证券公司证券自营业务管理的规定

和证券交易所业务规则,对会员的证券自营业务实施下列日常监督管理,要求会员按月编制库存证券报表,并于次月()日前报送证券交易所。

A．3

B．5

C．10

D．15

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更多“根据《证券交易所管理办法》第45条的规定,证券交易所根据国家关于证券公司证券自营业务管理的规定”相关的问题

第1题

上海证券交易所根据每个股东股票账户中的持股量，按照()自动增加相应的股数并主动为其开立配股权证账户。

A．无偿送股比例

B．有偿送股比例

C．有效送股比例

D．约定送股比例

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第2题

下列()不是投资者在委托买卖证券时，需要支付的费用和税收。

A．佣金

B．过户费

C．印花税

D．资本利得税

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第3题

沪深证券交易所以国债为主要品种的回购交易的开办时间分别是()

A．1993年12月、1994年11月

B．1993年10月、1994年12月

C．1994年10月、1993年12月

D．1993年12月、1994年10月

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第4题

投资者买入的证券需要记录在投资者()当中，并体现在证券发行人的股东名册等证券持有人名册上。

A．企业年金账户

B．资金账户

C．个人储蓄账户

D．证券账户

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第5题

证券公司从事客户资产管理业务时，其投资比例应符合《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定，下列说法中正确的有()。

A．证券公司将其所管理的客户资产投资于一家公司发行的证券，按证券面值计算，不得超过该证券发行总量的10%

B．证券公司将其所管理的客户资产投资于一家公司发行的证券，按证券市值计算，不得超过该证券发行总量的10%

C．一个集合资产管理计划投资于一家公司发行的证券不得超过该计划资产净值的10%

D．一个集合资产管理计划投资于一家公司发行的证券不得超过该计划资产初始募集资金额的10%

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第6题

某投资者持有A公司可转换债券面值为50000元，依据招募说明书的约定条件，每6元(面值)可转换债可转换1股该公司股票，根据上海证券交易所可转换公司债券上市交易规则，若该投资者申请将所持有可转换债券全部转换成A公司股票，可换股数为()股。

A．8000

B．8300

C．8330

D．8333

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第7题

证券买卖委托，从数量角度看，有()。

A．市价委托

B．限价委托

C．整数委托

D．零数委托

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第8题

根据要求，证监会对营业部信息系统技术数据管理方面的规范主要包括()。

A．财务数据

B．电子数据

C．系统数据

D．账户数据

E．交易业务数据

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第9题

在我国上海证券交易所和深圳证券交易所，证券公司要成为会员应具备的条件是()。

A．注册资本金在一定金额以上

B．具有良好的信誉和经营业绩

C．按规定缴纳各项会员经费

D．经中国证监会依法批准设立

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第10题

非上市证券的自营买卖可以通过()的方式实现。

A．银行间市场的自营买卖

B．柜台自营买卖

C．在股票承销中采用包销方式发行股票时,由于种种原因未能全额售出的部分

D．在配股过程中,投资者未配部分

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