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提问人：网友anonymity 发布时间：2022-01-06
[多选题]

证券公司最容易出现的违规行为有( )。

A.挪用客户资金

B.纵容客户过度交易

C.散布虚假信息

D.内幕交易行为

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更多“证券公司最容易出现的违规行为有（)。 A．挪用客户资金 B．纵容客户过度交易 C．散布虚假信息 D．内幕交易”相关的问题
第1题
健全证券发行信息披露制度的意义是(  )。

A．防止发行人滥用信息

B．提高市场运行效率

C．有利于防止不公平竞争

E．有利于投资者作出正确的价值判断

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第2题
我国目前的证券交易所有(  )。

A．北京证券交易所  B．上海证券交易所

C．天津证券交易所  D．深圳证券交易所

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第3题
目前，世界上较为通行的证券监管体制包括三大类，即(  )。

A．以英国为代表的自律型管理体制，又名英国体系

B．以美国为代表的集中型管理体制，又名美国体系

C．以日本为代表的分散型管理体制，又名日本体系

D．以德国为代表的中间型管理体制，又名德国体系

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第4题
证券交易所的组织形式有(  )。

A．会员制  B．合伙制

C．集体制  D．公司制

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第5题
整个证券市场的监管应是全方位的，囊括了证券市场的全过程，一般包括对(  )的监管。

A．证券市场主体  B．证券市场活动

C．证券市场客体  D．证券市场中介

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第6题
(  )不是《中华人民共和国刑法》对证券犯罪列出的类型。

A．提供虚假财务会计报告罪，

B．操纵市场罪

C．挪用上市公司资金罪

D．内幕交易、泄露内幕信息罪

E．编造并传播影响证券交易虚假信息罪、诱骗他人买卖证券罪

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第7题
某上市公司董秘将公司重大并购事件的信息在未公开披露前告诉其朋友小刘，小刘暗中买入该股票，结果获取暴利。请问这属于(  )。

A．欺诈行为  B．操纵市场行为

C．内幕交易行为  D．编造虚假信息行为

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第8题
当交易持续低迷时，管理当局禁止股票融券做空，这一管理手段属于(  )。

A．经济手段  B．法律手段

C．行政手段  D．A、B、C都对

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第9题
当股市过热及滋生泡沫时，管理部门加快新股发行与上市的步伐；当市场十分低迷时，则加快新基金发行的审批速度。这种管理手段称之为(  )。

A．经济手段  B．法律手段

C．行政手段  D．A、B、C都对

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