关于商业银行代理销售业务的内部管理,下列说法正确的是()
B.商业银行应当建立代销业务内部责任追究制度,对违反代销业务管理制度的相关负责人和销售人员,视情节严重程度给予相应处分,同时追究上级管理部门的责任
C.商业银行应当会同合作机构建立代销业务客户投诉和应急处理机制,明确受理和处理客户投诉的途径、程序和方式,根据法律、行政法规、国务院金融监督管理机构的相关规定和合同约定妥善处理投诉、突发事件和其他重大风险事件
D.商业银行代理销售业务必须通过代销业务管理系统进行销售
B.商业银行应当建立代销业务内部责任追究制度,对违反代销业务管理制度的相关负责人和销售人员,视情节严重程度给予相应处分,同时追究上级管理部门的责任
C.商业银行应当会同合作机构建立代销业务客户投诉和应急处理机制,明确受理和处理客户投诉的途径、程序和方式,根据法律、行政法规、国务院金融监督管理机构的相关规定和合同约定妥善处理投诉、突发事件和其他重大风险事件
D.商业银行代理销售业务必须通过代销业务管理系统进行销售
A.内部审计
B.内控管理
C.合规管理职能部门
D.信息科技部门
E.业务部门
A.推动国家有关经济金融法律法规和监管规则的有效落实
B.促进商业银行建立并持续完善有效的风险管理、内控合规和公司治理架构
C.督促相关审计对象有效履职,共同实现本银行战略目标
D.对本行董事会、高级管理层进行审计
A.推动国家有关经济金融法律法规和监管规则的有效落实
B.促进商业银行建立并持续完善有效的风险管理、内控合规和公司治理架构
C.督促相关审计对象有效履职,共同实现本银行战略目标
D.持续提高相关审计对象盈利能力
A.全面风险管理
B.资本充足
C.流动性
D.内控合规
A.业务经营
B.风险管理
C.内控合规
D.公司治理
商业银行应当指定()部门作为内控管理职能部门,牵头内部控制体系的统筹规划、组织落实和检查评估。
A.专门
B.法律与合规
C.风险管理
D.审计
A.合规管理是专业部门专业人员的工作
B.合规管理是最具基础性的一项管理活动,内审等其他管控手段都需要转化为商业银行内部具体的规则或制度,才能落地实施
C.合规管理最具全员性,贯穿商业银行经营管理的全过程
D.合规管理是审计的重要内容和监督对象
A.强化内控意识,树立合规文化
B.确定归口管理,明确管理职责
C.提高内控制度的执行力
D.以上说法都正确
A.审查评价并督促改善商业银行经营活动、风险管理、内控合规和公司治理效果
B.审核内部审计章程等重要制度
C.开展后续审计,评价整改情况
D.对审计项目的质量负责
A.合规管理是专业部门专业人员的工作
B. 合规管理是最具基础性的一项管理活动,内审等其他管控手段都需要转化为商业银行内部具体的规则或制度,才能落地实施
C. 合规管理最具全员性,贯穿商业银行经营管理的全过程
D. 合规管理是审计的重要内容和监督对象
A.业务发展
B.产品创新
C.操作流程
D.风险管理
E.内控合规
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