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提问人:网友ixyxiaomi 发布时间:2022-08-15
[单选题]

证券投资咨询机构及其执业人员从事证券投资咨询活动必须遵循客观公正、诚实信用的基本原则有()①不得以虚假信息、内幕信息或者市场传言为依据向客户或投资者提供分析、预测或建议②预测证券市场、证券品种的走势或者就投资证券的可行性进行建议时需有充分的理由和依据,不得主观臆断③证券投资分析报告、投资分析文章等形式的咨询服务产品不得有建议投资者在具体证券品种上进行具体价位买卖等方面的内容④证券投资咨询机构及其执业人员不得参加媒体等机构举办的荐股“擂台赛”、模拟证券投资大赛或类似的栏目或节目⑤证券投资咨询机构及其执业人员有权拒绝媒体对其所提供的稿件进行断章取义、作有损原意的删节和修改,并自提供之日起将其稿件以书面形式保存1年

A.①②③④⑤

B.①②③④

C.①②④⑤

D.②③④⑤

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1天前
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第1题
投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务,可以代理委托人从事证券投资。()

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第2题
证券投资咨询机构及其执业人员不得参加媒体等机构举办的荐股“擂台赛”、模拟证券投资大
赛。()

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第3题
下列关于从事证券投资咨询业务的人员的说法,正确的是()

A.可以不用加入有从业资格的证券投资咨询机构,独立执业

B.只能在1家证券投资咨询机构执业

C.不属于证券从业人员

D.必须同时注册为证券分析师和证券投资顾问

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第4题
中国证监会及其派出机构依据()对证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告行为以及从事证券投

中国证监会及其派出机构依据()对证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告行为以及从事证券投资顾问业务实行监督管理。①《证券、期货投资咨询管理暂行办法》②《证券分析师执业行为准则》③《证券登记结算管理办法》④《证券经纪人管理暂行规定》

A.①②③

B.①②

C.①③④

D.①②③④

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第5题
下列说法中,错误的是()。A.从事证券投资咨询业务的人员,必须取得证券投资咨询从业资格并加入一家

下列说法中,错误的是()。

A.从事证券投资咨询业务的人员,必须取得证券投资咨询从业资格并加入一家有从业资格的证券投资咨询机构后,方可从事证券投资咨询业务

B.在发布的证券研究告上署名的人员,应当具有证券投资咨询执业资格,并在中国证券业协会注册登记为证券分析师

C.证券投资咨询人员不得同时在2个或2个以上的证券投资咨询机构执业

D.从事证券投资咨询业务满5年的人员,可以同时注册为证券分析师和证券投资顾问

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第6题
《证券法》第一百七十一条明确规定,投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务,不得代理委托人从事
证券投资。()

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第7题
证券投资咨询机构及其执业人员在与自身有利益冲突的()情形下,应当进行执业回避。Ⅰ.经中国证监会核

证券投资咨询机构及其执业人员在与自身有利益冲突的()情形下,应当进行执业回避。Ⅰ.经中国证监会核准的公开发行证券的企业的承销商或上市推荐人及其所属的证券投资咨询机构和证券投资咨询执业人员(包括自有关证券公开发行之日起18个月内调离的证券投资咨询执业人员),不得在公众传播媒体上刊登或发布其为用户撰写的投资价值分析报告,也不得以假借其他机构和个人名义等方式变相从事前述业务Ⅱ.证券公司的自营、受托投资管理、财务顾问和投资银行等业务部门的专业在离开原岗位后的6个月内不得从事面向社会公众开展的证券投资咨询业务Ⅲ.证券投资咨询机构或其执业人员在知悉本机构、本人以及财产上的利害关系人与有关证券有利害关系时,不得就该证券的走势或投资的可行性提出建议或评价Ⅳ.中国证监会根据合理理由认定的其他可能存在利益冲突的情况。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第8题
证券投资咨询机构从业人员可以代理委托人从事证券投资。()

证券投资咨询机构从业人员可以代理委托人从事证券投资。 ()

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第9题
证券公司、证券投资咨询机构及其人员违反《发布证券研究报告执业规范》,()根据自律规定,视情节轻

证券公司、证券投资咨询机构及其人员违反《发布证券研究报告执业规范》,()根据自律规定,视情节轻重采取自律管理措施或纪律处分。

A.证券业协会

B.证监会

C.证券交易所

D.证券信用评级机构

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第10题
证券投资咨询机构及其人员在从事业务活动时不得从事那些行为?
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第11题
根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》,专业证券投资咨询机构及其执业人员不通过传媒或
集会性的活动向签订了证券投资咨询服务合同的特定对象提供的证券投资咨询业务在执业披露和禁止具体价位荐股之列。()

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