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提问人:网友154336271 发布时间:2022-08-21
[单选题]

某公募基金管理公司销售部门的员工张某,无意中发现公司基金经理李某持有多部手机,且未按照公司制度在交易时间集中保管,张某应当()

A.向基金托管人通报此情况

B.尊重他人隐私,不干涉李某继续使用手机

C.向该基金的基金份额持有人通报此情况

D.提示李某上交手机并向公司报告

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匿名网友[218.***.***.192]选择了 A
1天前
匿名网友[56.***.***.234]选择了 A
1天前
匿名网友[37.***.***.182]选择了 C
1天前
匿名网友[188.***.***.199]选择了 C
1天前
匿名网友[6.***.***.214]选择了 B
1天前
匿名网友[97.***.***.83]选择了 A
1天前
匿名网友[198.***.***.119]选择了 A
1天前
匿名网友[1.***.***.74]选择了 B
1天前
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更多“某公募基金管理公司销售部门的员工张某,无意中发现公司基金经理李某持有多部手机,且未按照公司制度在交易时间集中保管,张某应当()”相关的问题
第1题
某公募基金管理公司从业人员张某在和基金经理李某闲聊的过程中,得知基金经理李某的配偶在进行股票买卖交易,但李某并未向公司申报登记,张某随后向公司报告了此事,以下说法正确的是()。I 张某违反了诚实守信的职业道德II 张某做法符合守法合规的要求III 李某违反了守法合规的要求IV 李某本人未参与,符合守法合规的要求

A.II、III

B.I、III

C.II、IV

D.I、IV

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第2题
某公募基金管理公司基金经理甲的妻子进行证券投资,甲没有向所在公司事先申报,违反了()的职业道德

某公募基金管理公司基金经理甲的妻子进行证券投资,甲没有向所在公司事先申报,违反了()的职业道德要求。

A.诚实守信

B.保守秘密

C.客户至上

D.守法合规

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第3题
某公募基金管理公司从业人员张某在和基金经理李某闲聊的过程中,得知基金经理李某的配偶在进行
股票买卖交易,但李某并未向公司申报登记,张某随后向公司报告了此事,以下说法正确的是()

Ⅰ.张某违反了诚实守信的职业遍德

Ⅱ.张某做法符合守法合规的要求

Ⅲ.李某违反了守法合规的要求

IV.李某本人未参与,符合守法合规的要求

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅱ、IV

D.Ⅰ、IV

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第4题
根据《证券投资基金》《基金从业人员证券投资管理指引(试行)》等相关规定,A、基金公司制定了本公司
《员工证券投资管理制度》。陈某是A、基金公司一名基金经理,负责管理A、基金公司旗下一只公募证券投资基金。陈某自从业以来未曾开立证券账户,但其妻李某多年来长期投资股票至今,目前开立有多个证券账户。关于陈某和李某从事证券交易活动的以下说法中,正确的是()。

A、陈某作为公司私募证券投资基金的基金经理,本人不得进行证券投资

B、李某仅可保留一个证券账户从事证券交易

C、陈某开立证券账户之后应当向中国证监会派出机构备案

D、李某拟进行的股票投资均应当事前向A、基金公司申报

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第5题
根据《公开募集证券投资基金法》关于公募证券投资基金募集的规定,以下符合法律规定的是()。

A.某封闭式公募证券投资基金募集期限届满,募集的基金份额总额为准予注册规模的65%,基金管理人宣布募集失败

B.某公募证券投资基金募集完毕,发布基金合同生效公布后,进行验资

C.某公募证券投资基金募集期届满但募集失败,其后第50天,基金管理人向投资人返还了全部已交纳的款项并加计银行同期存款利息

D.某公募证券投资基金募集过程中,管理人为提高资金收益而将募集资金投资于理财产品

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第6题
以下不符合《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》规定的是()

A.某基金公司通过其APP代理销售其他公司的明星基金产品

B.具有基金销售业务资格的独立销售机构通过其APP向客户销售货币市场基金

C.具有基金销售业务资格的商业银行代理募集相关基金

D.某券商通过其营业部向客户推荐其公募事业部发行的股票型基金

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第7题
根据《证券投资基金管理公司管理办法》和《基金管理公司子公司管理规定》的规定,公募证券投资基金管理公司可以设立专业子公司经营()。

A.公募基金管理业务

B.特定客户资产管理业务

C.基金托管业务

D.投资顾问业务

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第8题
某公募基金管理公司基金经理甲的妻子进行证券投资,甲没有所在公司事先申报,违反了()职业道德要求。

A.客户至上

B. 守法合规

C. 保密秘密

D. 诚实守信

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第9题
基金管理公司不能直接从事的资产管理业务是()。

A.私募股权基金管理业务

B.非公开募集证券投资基金业务

C.公募证券投资基金管理业务

D.公募证券投资基金的募集业务

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第10题
基金管理公司除了募集、管理公募基金外,不得从事其他类型的资产管理业务。()A.正确B.错误

基金管理公司除了募集、管理公募基金外,不得从事其他类型的资产管理业务。()

A.正确

B.错误

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