某公募基金管理公司销售部门的员工张某,无意中发现公司基金经理李某持有多部手机,且未按照公司制度在交易时间集中保管,张某应当()
A.向基金托管人通报此情况
B.尊重他人隐私,不干涉李某继续使用手机
C.向该基金的基金份额持有人通报此情况
D.提示李某上交手机并向公司报告
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A.向基金托管人通报此情况
B.尊重他人隐私,不干涉李某继续使用手机
C.向该基金的基金份额持有人通报此情况
D.提示李某上交手机并向公司报告
A.II、III
B.I、III
C.II、IV
D.I、IV
某公募基金管理公司基金经理甲的妻子进行证券投资,甲没有向所在公司事先申报,违反了()的职业道德要求。
A.诚实守信
B.保守秘密
C.客户至上
D.守法合规
Ⅰ.张某违反了诚实守信的职业遍德
Ⅱ.张某做法符合守法合规的要求
Ⅲ.李某违反了守法合规的要求
IV.李某本人未参与,符合守法合规的要求
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅱ、IV
D.Ⅰ、IV
A、陈某作为公司私募证券投资基金的基金经理,本人不得进行证券投资
B、李某仅可保留一个证券账户从事证券交易
C、陈某开立证券账户之后应当向中国证监会派出机构备案
D、李某拟进行的股票投资均应当事前向A、基金公司申报
A.某封闭式公募证券投资基金募集期限届满,募集的基金份额总额为准予注册规模的65%,基金管理人宣布募集失败
B.某公募证券投资基金募集完毕,发布基金合同生效公布后,进行验资
C.某公募证券投资基金募集期届满但募集失败,其后第50天,基金管理人向投资人返还了全部已交纳的款项并加计银行同期存款利息
D.某公募证券投资基金募集过程中,管理人为提高资金收益而将募集资金投资于理财产品
A.某基金公司通过其APP代理销售其他公司的明星基金产品
B.具有基金销售业务资格的独立销售机构通过其APP向客户销售货币市场基金
C.具有基金销售业务资格的商业银行代理募集相关基金
D.某券商通过其营业部向客户推荐其公募事业部发行的股票型基金
A.公募基金管理业务
B.特定客户资产管理业务
C.基金托管业务
D.投资顾问业务
基金管理公司除了募集、管理公募基金外,不得从事其他类型的资产管理业务。()
A.正确
B.错误
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