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提问人：网友lixin080108 发布时间：2022-03-05
[单选题]

以下关于企业金融业务条线首席审批官非金融企业债券承销发行业务审批权限的说法，错误的是（）

A.发行人本行内部评级B3（含）以上，且公开市场主体评级或债项评级为AA级、AA+级，不超过敞口信用业务权限金额

B.发行人本行内部评级B3（含）以上，且公开市场债项评级为AA-级，不超过敞口信用业务权限金额

C.发行人本行内部评级B3（含）以上，且公开市场主体评级AA-级、债项评级A1级的短期融资券，不超过敞口信用业务权限金额

D.发行人为铁道部、央企 ，或主体评级/债项评级AAA级，发行人为铁道部、央企 ，不超过敞口信用业务权限金额

参考答案
简答题官方参考答案 （由简答题聘请的专业题库老师提供的解答）
D、发行人为铁道部、央企 ，或主体评级/债项评级AAA级，发行人为铁道部、央企 ，不超过敞口信用业务权限金额
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匿名网友[157.***.***.57]选择了 B
1天前
匿名网友[45.***.***.22]选择了 C
1天前
匿名网友[45.***.***.190]选择了 A
1天前
匿名网友[180.***.***.57]选择了 A
1天前
匿名网友[70.***.***.16]选择了 B
1天前
匿名网友[201.***.***.34]选择了 B
1天前
匿名网友[131.***.***.235]选择了 B
1天前
匿名网友[216.***.***.202]选择了 B
1天前
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第1题
以下关于企业金融业务条线首席审批官非金融企业债券承销发行业务审批权限的说法，正确的是（）

A.发行人为铁道部央企 ，或主体评级/债项评级AAA级审批权限大于100亿元

B.发行人本行内部评级B3（含）以上，且公开市场主体评级AA-级债项评级A1级的短期融资券审批权限大于50亿元

C.发行人本行内部评级B3（含）以上，且公开市场债项评级为AA-级审批权限30亿元

D.发行人本行内部评级B3（含）以上，且公开市场主体评级或债项评级为AA级AA+级审批权限大于30亿元

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第2题
以下业务由总行分管风险条线行领导在不超过100亿元额度内审批（）

A.新业务所涉及的政策不明确且配套管理办法尚未出台的业务（不含仅担保方或担保方式创新的业务）；

B.总行年度授信政策规定的资本市场业务负面清单情形；

C.超出金融市场业务条线首席审批官权限的公司客户主体授信；

D.所有钢铁行业、水泥行业、煤化工行业的客户主体授信

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第3题
对于上一年度由总行信用审批委员会审议审批的非正常类债券投资额度，在主体评级、风险分类等信用状况没有变化的情况下，其不增加风险敞口的续作授信授权业务条线首席审批官自行审批（金额不受审批人权限限制），授信有效期不超过一年，到期后不得再次自行审批续作（）
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第4题
股权投资业务、资本市场专业管理类业务纳入投资评审体系，对应审批路径：涉及理财业务的提交资产管理事业部权益投资委员会审议后由理财业务首席审批官在授权范围内（具体授权详见下表）审批；其余业务由审批（）

A.总行投资评审委员会；

B.总行信审委；

C.总行分管风险条线行领导

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第5题
关于零售贷款评分审批权限，以下表述错误的是（）

A.申请评分的认定权限与贷款审批权限保持一致

B.申请评分由系统自动认定

C.行为评分由系统自动认定

D.催收评分由系统自动认定

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第6题
被总行业务条线/理财业务最高层级审批官否决的项目，由总行分管该业务条线的行领导批准复议（）
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第7题
下列说法中，错误的是（)。A.企业债券持有人对企业的经营状况不承担责任B.企业债券可以继承和转让，

下列说法中，错误的是()。

A.企业债券持有人对企业的经营状况不承担责任

B.企业债券可以继承和转让，但是不得抵押

C.中央企业发行企业债券，由中国人民银行会同原国家计划委员会审批

D.地方企业发行企业债券，由中国人民银行省、自治区、直辖市、计划单列市分行会同同级计划主管部门审批

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第8题
企业债券募集说明书中的发行人业务情况包括（)。 Ⅰ.项目审批、核准或备案情况 Ⅱ.发行人在行业中

企业债券募集说明书中的发行人业务情况包括()。 Ⅰ.项目审批、核准或备案情况 Ⅱ.发行人在行业中的状况及发展规划 Ⅲ.发行人在行业中的地位和竞争优势 Ⅳ.发行人所在行业现状和前景 Ⅴ.发行人最近3年及最近1期主要财务数据

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

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第9题
下列关于证券承销与保荐业务的说法中，错误的是（）。A.证券承销是指证券公司代理证券发行人发行证券

下列关于证券承销与保荐业务的说法中，错误的是（）。

A.证券承销是指证券公司代理证券发行人发行证券的行为

B.证券公司履行保荐职责，应按规定注册登记为保荐机构

C.证券发行人负责证券发行的主承销工作

D.保荐机构负有对发行人进行尽职调查的义务

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第10题
《企业债券管理条例》对我国企业债券问题作出的规定有()。

A.企业进行有偿筹集资金活动必须通过公开发行企业债券的形式进行

B.企业发行债券必须符合一定的条件

C.企业发行债券要按规定进行审批,未经审批不得擅自发行和变相发行

D.企业发行企业债券所筹资金应按审批机关批准的用途用于本企业的生产经营

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第11题
内部审计专业实务标准强调最终审计报告应当由谁审批： A.业务客户或业务客户的上级；B.主管内

内部审计专业实务标准强调最终审计报告应当由谁审批：

A.业务客户或业务客户的上级；

B.主管内部审计师；

C.首席审计执行官或其指定代表；

D.首席财务官。

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