有下列行为之一的,由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的市一级以上派出机构责令限期改正;情节严重的,处二十万以上五十万以下罚款,并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员,处一万元以上五万元以下罚款:()
A.按照规定履行客户身份识别义务的;
B.按照规定保存客户身份资料和交易记录的
C.违反保密规定,泄露有关信息的;
D.拒绝、阻碍反洗钱检查、调查的;
- · 有5位网友选择 D,占比55.56%
- · 有3位网友选择 A,占比33.33%
- · 有1位网友选择 B,占比11.11%
A.按照规定履行客户身份识别义务的;
B.按照规定保存客户身份资料和交易记录的
C.违反保密规定,泄露有关信息的;
D.拒绝、阻碍反洗钱检查、调查的;
A.未按照规定建立反洗钱内部控制制度的
B.未按照规定设立反洗钱专门机构的
C.未按照规定设立指定内设机构负责反洗钱工作的
D.未按照规定对职工进行反洗钱培训的
A.未按规定建立反洗钱内部控制制度
B.未按规定设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作
C.未按规定对职工进行反洗钱培训
D.未按规定报备相关资料
A.未按照规定建立反洗钱内部控制制度的
B.未按照规定设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作的
C.未按照规定对职工进行反洗钱培训的
D.已按照规定建立反洗钱内部控制制度的
A.未按照规定建立反洗钱内部控制制度的
B.未按照规定设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作的
C.未按照规定对职工进行反洗钱培训的
D.未按照规定报送反洗钱可疑交易的
A.未按照规定建立反洗钱内部控制制度的;
B.未按照规定设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作的;
C.未按照规定对职工进行反洗钱培训的;
D.按照规定对职工进行反洗钱培训的;
A.未按照规定建立反洗钱内部控制制度的
B.未按照规定设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作的
C.未按照规定对职工进行反洗钱培训的
D.未按规定报备相关材料的
A.未按照规定建立反洗钱内部控制制度的
B.未按照规定履行客户身份识别义务的
C.未按照规定设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作的
D.未按照规定对职工进行反洗钱培训的
A.未按照规定建立反洗钱内部控制制度的
B.未按照规定设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作的
C.未按照规定对职工进行反洗钱培训的
D.未按照规定履行客户身份识别义务的
A.未按照规定建立反洗钱内部控制制度的
B.未按照规定设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作的
C.未按照规定对职工进行反洗钱培训的
D.未按照规定识别客户真实信息的
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