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提问人：网友xxxiao2019
发布时间：2022-01-06
[主观题]
违反《证券法》的法律责任1违反证券发行规定的法律责任2违反证券交易规定的法律责任。（)
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第2题
证券公司有下列（）行为之一的，除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起12个月内不得参与证券承销。
A.违反相关规定撰写或者发布投资价值研究报告
B.提前泄漏证券发行信息
C.以不正当竞争手段招揽承销业务
D.在承销过程中不按规定披露信息
第3题
证券公司有下列()行为之一的，除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起12个月内不得参与证券承销。
A.提前泄漏证券发行信息
B.以不正当竞争手段招揽承销的业务
C.在承销过程中不按规定披露信息
D.违反相关规定撰写或者发布投资价值研究报告
第4题
欺诈发行股票、证券罪应承担的法律责任中，理解均有错误的有（)。①保荐人出具有虚假记载、误导性陈述
欺诈发行股票、证券罪应承担的法律责任中，理解均有错误的有()。①保荐人出具有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的保荐书，或者不履行其他法定职责的，责令改正，给予警告，没收业务收入，并处以业务收入1倍以上5倍以下的罚款②按照《证券法》第二百三十二条规定，违反该法规定，应当承担民事赔偿责任和缴纳罚款、罚金，其财产不足以同时支付的，应当先缴纳罚款、罚金③按照《证券法》第二百三十四条规定，依照该法收缴的罚款和没收的违法所得，全部上缴国库④按照《证券法》第一百八十九条规定，发行人不符合发行条件，以欺骗手段骗取发行核准，尚未发行证券的，处以100万元的罚款
A.①③
B.③④
C.②④
D.①②
第5题
以下关于违反《证券法》的法律责任，表述错误的是（）。
A.证券公司违背客户的委托买卖证券、办理交易事项的，责令关闭，并处以3万元以上30万元以下的罚款
B.对证券公司挪用客户资金或者证券，责令改正，没收非法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款
C.对故意提供虚假材料，隐匿交易记录的证券从业人员，撤销任职资格，并处以3万元以上10万元以下的罚款，属于国家公务员的，还应当依法给予行政处分
D.证券公司违反规定，为客户买卖证券提供融资融券的，没收违法所得，暂停或撤销相关业务许可，并处以非法融资融券等值以下的罚款
第6题
关于违反《执业医师法》的法律责任描述正确的是A．法律责任针对执业医师和专业机构的违法行为进行规
关于违反《执业医师法》的法律责任描述正确的是
A．法律责任针对执业医师和专业机构的违法行为进行规定
B．法律责任涉及行政法律责任和刑事法律责任两种形式
C．法律责任由县级以上卫生行政部门和人民法院作出裁定
D．法律责任包括侵犯医师合法权益的情形
E．卫生行政部门工作人员违法行为的法律责任另行规定
第7题
依据《证券法》的规定，我国证券交易所具有以下职能（)。 （1)为组织公平的集中交易提供保障； （2
依据《证券法》的规定，我国证券交易所具有以下职能()。 (1)为组织公平的集中交易提供保障； (2)依照法律、行政法规的规定，办理股票、公司债券的暂停上市、恢复上市或者终止上市的事务； (3)根据需要可以对出现重大异常交易情况的证券账户限制交易； (4)对违反证券交易所有关交易规则的人员给予纪律处分； (5)提供证券集中竞价交易场所，以营利为目的。
A．(1)(2)(3)
B．(1)(2)(3)(5)
C．(1)(2)(3)(4)
D．以上选项都正确
