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提问人:网友sosoliuhu 发布时间:2022-01-06
[单选题]

以下关于违反《证券法》的法律责任,表述错误的是()。

A.证券公司违背客户的委托买卖证券、办理交易事项的,责令关闭,并处以3万元以上30万元以下的罚款

B.对证券公司挪用客户资金或者证券,责令改正,没收非法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款

C.对故意提供虚假材料,隐匿交易记录的证券从业人员,撤销任职资格,并处以3万元以上10万元以下的罚款,属于国家公务员的,还应当依法给予行政处分

D.证券公司违反规定,为客户买卖证券提供融资融券的,没收违法所得,暂停或撤销相关业务许可,并处以非法融资融券等值以下的罚款

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1天前
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第1题
违反《证券法》的法律责任1违反证券发行规定的法律责任2违反证券交易规定的法律责任。()

违反《证券法》的法律责任1违反证券发行规定的法律责任2违反证券交易规定的法律责任。()

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第2题
违反《证券法》的法律责任:1、违反证券发行规定的责任; 2、违反证券交易规定的法律责任。判断对错
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第3题
新《证券法》关于操纵证券市场行政法律责任的规定:位操纵证券市场的,应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以一百万元以上五百万元以下的罚款()
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第4题
以下关于违反《证券法》的表述,错误的是()。

A.证券公司违背客户的委托买卖证券、办理交易事项的,责令关闭,并处以3万元以上30万元以下的罚款

B.对证券公司挪用客户资金或者证券,责令改正,没收非法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款

C.对故意提供虚假材料,隐匿交易记录的证券从业人员,撤销任职资格,并处以3万元以上10万元以下的罚款,属于国家公务员的,还应当依法给予行政处分

D.证券公司违反规定,为客户买卖汪券提供融资融券的,没收违法所得,暂停或撤销相关业务许可,并处以非法融资融券等值以下的罚款

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第5题
下列关于法律责任的表述中,正确的是()。A.有法律责任就必定会受到法律制裁B.违反道德的行为也是违

下列关于法律责任的表述中,正确的是()。

A.有法律责任就必定会受到法律制裁

B.违反道德的行为也是违反法律的行为

C.根据责任承担的内容,法律责任可以分为民事责任、行政责任和刑事责任

D.法律责任的追究是由国家强制力实施或者潜在保证的

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第6题
下列关于法律责任的表述,能够成立的是()。(2010年单选11)A.党员违反党纪的行为应承担法律责任

下列关于法律责任的表述,能够成立的是()。(2010年单选11)

A.党员违反党纪的行为应承担法律责任

B.追究法律责任的最终依据只能是狭义上的法律

C.有些情况下,行为人没有主观过错也要承担法律责任

D.设定法律责任的主要目的在于对违法者进行法律制裁

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第7题
《城乡规划法》规定,编制城乡规划必须遵守国家有关标准,下列关于对城乡规划编制单位违反国家有关标
准编制城乡规划的表述中,错误的是()。

A.由所在地城市、县人民政府城乡规划主管部门责令限期改正,处合同约定的规划编制费1倍以上2倍以下的罚款

B.情节严重的,责令停业整顿,由原发证机关降低资质等级或者吊销资质证书

C.造成损失的,依法承担赔偿责任

D.规划内容有损人民群众利益的,应依法追究其法律责任

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第8题
下列关于《中华人民共和国反洗钱法》(以下简称《反洗钱法》)的主要内容,表述有误的 是()。A.规定中
下列关于《中华人民共和国反洗钱法》(以下简称《反洗钱法》)的主要内容,表述有误的 是()。

A.规定中国人民银行协助国务院金融监督管理机构开展全国的反洗钱监督管理工作,明确国 务院反洗钱行政主管部门、国务院有关部门、机构的反洗钱职责分工

B.规定反洗钱调查措施的行使条件、主体、批准程序和期限

C.明确应履行反洗钱义务的金融机构的范围及其具体的反洗钱义务

D.明确违反《反洗钱法》应承担的法律责任,包括反洗钱行政主管部门以及其他依法负有反洗 钱监督管理职责的部门、机构从事反洗钱工作的人员的法律责任,和金融机构及其直接负 责的董事、高级管理人员、直接责任人员的法律责任

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第9题
欺诈发行股票、证券罪应承担的法律责任中,理解均有错误的有()。①保荐人出具有虚假记载、误导性陈述

欺诈发行股票、证券罪应承担的法律责任中,理解均有错误的有()。①保荐人出具有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的保荐书,或者不履行其他法定职责的,责令改正,给予警告,没收业务收入,并处以业务收入1倍以上5倍以下的罚款②按照《证券法》第二百三十二条规定,违反该法规定,应当承担民事赔偿责任和缴纳罚款、罚金,其财产不足以同时支付的,应当先缴纳罚款、罚金③按照《证券法》第二百三十四条规定,依照该法收缴的罚款和没收的违法所得,全部上缴国库④按照《证券法》第一百八十九条规定,发行人不符合发行条件,以欺骗手段骗取发行核准,尚未发行证券的,处以100万元的罚款

A.①③

B.③④

C.②④

D.①②

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第10题
下列关于法律责任的表述,能够成立的是()。

A.党员违反党纪的行为应承担法律责任

B.追究法律责任的最终依据只能是狭义上的法律

C.有些情况下.行为人没有主观过错也要承担法律责任

D.设定法律责任的主要目的在于对违法者进行法律制裁

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