各单位应当在推出新业务、采用新营销渠道、运用新技术前,应当向合规部报告,请合规部对新业务进行洗钱风险评估,并将结果供合规部参考修订客户反洗钱风险评估指标体系及评分标准()
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A.风险可控
B.风险平均
C.效率优先
D.合法合规
A.风险相当
B.事前预警
C.风险可控
D.成本优先
A.合规管理部门应当为业务部门提供合规咨询、提示、审核、培训,督促业务部门管理合规风险。
B.合规管理部门应当为业务部门的业务发展、产品创新、业务示范文本的编制、产品宣传提供合规支持。
C.业务部门应对合规管理部门履职的有效性、公正性、客观性定期进行评价,提出相关意见建议。
D.业务部门向合规管理部门提供相应的合规信息,报告合规风险情况,配合开展对合规风险的识别、评估、监测、报告等。
根据《关于做好合规风险监测报告工作的通知》(农银办发〔2013〕639号),各业务条线的合规风险信息收集、风险评估和报告的主体是()
A.总行内控与法律合规部
B.各级行内控合规部
C.各级行相关业务部门
D.各级行管理层
A.合规管理部门应当为业务部门提供合规咨询、提示、审核、培训,督促业务部门管理合规风险。
B. 合规管理部门应当为业务部门的业务发展、产品创新、业务示范文本的编制、产品宣传提供合规支持。
C. 业务部门应对合规管理部门履职的有效性、公正性、客观性定期进行评价,提出相关意见建议。
D. 业务部门向合规管理部门提供相应的合规信息,报告合规风险情况,配合开展对合规风险的识别、评估、监测、报告等。
A.公司经理层负责贯彻执行合规政策,确保发现违规事件时及时采取适当的纠正措施,并追究违规责任人的相应责任
B.各业务部门应当遵循公司合规政策,研究制定本部门或业务单元业务决策和运作的各项制度流程并组织实施
C.各业务部门应当定期对本部门的合规风险进行评估,对其合规管理的有效性负责
D.合规与风险控制部为合规风险的日常管理部门,主要负责识别、评估和监控基金管理人面临的合规风险,并向中国证监会提出合规建议和报告
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