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提问人:网友jianruyun 发布时间:2022-01-06
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对发生《金融机构高级管理人员任职期间重大事项报告制度》要求报告事件,而未及时向银行业监督管理部门报告情况、提交书面报告的金融机构及其分支机构,银行业监督管理部门将依据有关法规予以处罚;对金融机构及其分支机构主要负责人及有关责任人,将视情节轻重,依据有关法规给予以下处分:()

A.警告;

B.通报批评;

C.撤销职务;

D.取消金融机构高级管理人员任职资格。

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匿名网友[141.***.***.99]选择了 B
1天前
匿名网友[232.***.***.144]选择了 D
1天前
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1天前
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1天前
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1天前
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1天前
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更多“对发生《金融机构高级管理人员任职期间重大事项报告制度》要求报告事件,而未及时向银行业监督”相关的问题
第1题
根据《金融机构高级管理人员任职期间重大事项报告制度》,出现以下哪些情况之一的金融机构及其分支机构,应及时向银行业监督管理部门报告():

A.金融机构高级管理人员任职期间发生叛逃、出走、非正常死亡等情况,或因司法、纪检监察机关依法行使职能,造成岗位空缺;

B.金融机构高级管理人员在未办理离岗请假手续的情况下,无故离开工作岗位3个工作日以上;

C.金融机构高级管理人员任职期间因辞职、撤职等原因造成岗位空缺,或因意外伤害、疾病、学习等原因造成岗位空缺1个月以上;

D.金融机构高级管理人员任职期间受到的重大奖惩事项。

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第2题
人民银行对金融机构高级管理人员的任职资格管理,包括______________、任职期间考核、_____________
__及任职资格档案管理。

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第3题
任职资格管理,包括对银行业金融机构的董事和高级管理人员进行()等。

A.任职资格审核

B.任职期间考核

C.任职资格取消

D.任职资格档案管理

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第4题
金融机构发生重大事项,而未及时向人民银行报告情况、提交书面报告的金融机构及其分支机构,人民银
行将依法对金融机构及其分支机构主要负责人及有关责任人,予以警告、通报批评;_______金融机构高级管理人员任职资格等处分。

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第5题
根据《银行业金融机构董事(理事)和高级管理人员任职资格管理办法》的规定,出现下列情形影响履职时,金融机构应当及时停止相关董事(理事)和高级管理人员任职并在三日内向监管机构书面报告()

A.董事(理事)和高级管理人员在任职期间死亡、失踪

B.董事(理事)和高级管理人员在任职期间丧失民事行为能力

C.董事(理事)和高级管理人员被有权机关限制人身自由

D.董事(理事)和高级管理人员被追究刑事责任的

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第6题
《银行业金融机构董事(理事)和高级管理人员任职资格管理办法》规定出现下列()情形影响履职时,金融机构应当及时停止相关董事(理事)和高级管理人员任职并在三日内向监管机构书面报告。

A.董事(理事)和高级管理人员在任职期间死亡、失踪的

B.董事(理事)和高级管理人员在任职期间丧失民事行为能力的

C.董事(理事)和高级管理人员被有权机关限制人身自由的

D.董事(理事)和高级管理人员被追究刑事责任的

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第7题
期货公司高级管理人员在任职期间出现下列()情形时,中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选。

A.向中国证监会提供虚假信息或者隐瞒重大事项,造成严重后果

B.擅离职守,造成严重后果

C.累计2次被行业自律组织纪律处分

D.对期货公司出现违法违规行为或者重大风险负有责任

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第8题
下面说法错误的是()A、保险机构董事、监事和高级管理人员应当按照中国保监会的规定参加培训
下面说法错误的是()

A、保险机构董事、监事和高级管理人员应当按照中国保监会的规定参加培训

B、保险机构应当按照中国保监会的规定对董事长和高级管理人员实施审计

C、保险机构董事、监事或者高级管理人员在任职期间犯罪或者受到其他机关重大行政处罚的,保险机构应当自知道或者应当知道判决或者行政处罚决定之日起20日内,向中国保监会报告。

D、保险机构董事、监事或者高级管理人员涉嫌重大违法犯罪,被行政机关立案调查或者司法机关立案侦查的,保险机构应当暂停相关人员的职务。

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第9题
期货公司董事、监事和高级管理人员在任职期间出现()情形之一的,中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选。

A.向中国证监会提供虚假信息或者隐瞒重大事项,造成严重后果

B.擅离职守,造成严重后果

C.拒绝配合中国证监会依法履行监管职责,造成严重后果

D.对期货公司出现违法违规行为或者重大风险负有责任

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第10题
对农村中小金融机构高级管理人员的离任审计报告至少应当包括对其以下方面所负责任的审计结论:()

A.分管业务的内部控制、风险管理是否有效

B.分管业务的经营是否合法合规

C.所任职农村中小金融机构或部门的资产、负债、损益是否真实、合法

D.职责范围内是否发生重大案件、重大损失、重大风险;

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