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提问人:网友lixin080108 发布时间:2022-02-22
[多选题]

根据《银行业金融机构董事(理事)和高级管理人员任职资格管理办法》的规定,出现下列情形影响履职时,金融机构应当及时停止相关董事(理事)和高级管理人员任职并在三日内向监管机构书面报告()

A.董事(理事)和高级管理人员在任职期间死亡、失踪

B.董事(理事)和高级管理人员在任职期间丧失民事行为能力

C.董事(理事)和高级管理人员被有权机关限制人身自由

D.董事(理事)和高级管理人员被追究刑事责任的

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ABCD
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1天前
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第1题
金融机构董事(理事) 和高级管理人员应当在任职前获得任职资格核准,在获得任职资格核准前()履职。

A.不得

B.可以

C.应当

D.无需

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第2题
依据《银行业金融机构董事(理事)和高级管理人员任职资格管理办法》规定,金融机构董事长(理事长)、行长(总经理、主任)及分支机构行长(总经理、主任)缺位时,金融机构应当按照公司章程等规定指定相关人员代为履职,并在指定之后()内向监管机构报告。
依据《银行业金融机构董事(理事)和高级管理人员任职资格管理办法》规定,金融机构董事长(理事长)、行长(总经理、主任)及分支机构行长(总经理、主任)缺位时,金融机构应当按照公司章程等规定指定相关人员代为履职,并在指定之后()内向监管机构报告。

A、二日

B、三日

C、四日

D、五日

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第3题
按照《银行业金融机构董事(理事)和高级管理人员任职资格管理办法》规定,金融机构董事(理事)和高级管理人员应当在()获得任职资格核准。
按照《银行业金融机构董事(理事)和高级管理人员任职资格管理办法》规定,金融机构董事(理事)和高级管理人员应当在()获得任职资格核准。

A、任职前

B、任职后

C、离任审计前

D、离任审计后

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第4题
已拥有任职资格的拟任、现任董事(理事)和高级管理人员出现下列情形之一的,该人员任职资格失效,金融机构应当及时将相关情况报告监管机构()。

A.监管机构发出任职资格核准文件六个月后,未实际到任履行相应职责,且未向监管机构提供正当理由的

B.因死亡、失踪、或者丧失民事行为能力,而被金融机构停止其董事(理事)或高级管理人员任职

C.因主动辞职、被金融机构解聘、罢免,或退休及身体原因等不再担任金融机构董事(理事)或高级管理人员职务的

D.因被有权机关限制人身自由或被追究刑事责任而被金融机构停止其董事(理事)或高级管理人员任职的

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第5题
按照《银行业金融机构董事(理事)和高级管理人员任职资格管理办法》规定,金融机构拟任、现任董事(理事)和高级管理人员本人及其所控股的股东单位合并持有该金融机构()以上股份,且从该金融机构获得的授信总额明显超过其持有的该金融机构股权净值的情况,视为不符合个人及家庭财务稳健及具有担任金融机构董事(理事)和高级管理人员职务所需独立性的任职资格条件。
按照《银行业金融机构董事(理事)和高级管理人员任职资格管理办法》规定,金融机构拟任、现任董事(理事)和高级管理人员本人及其所控股的股东单位合并持有该金融机构()以上股份,且从该金融机构获得的授信总额明显超过其持有的该金融机构股权净值的情况,视为不符合个人及家庭财务稳健及具有担任金融机构董事(理事)和高级管理人员职务所需独立性的任职资格条件。

A、1%

B、2%

C、5%

D、10%

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第6题
出现下列情形时,金融机构应当在三日内向监管机构书面报告()。

A.监管机构发出任职资格核准文件六个月后,相关拟任人未实际到任履行相应职责的

B.董事(理事)和高级管理人员辞职的

C.金融机构解聘董事(理事)和高级管理人员的

D.在同一法人机构内部调整职务而停止担任董事(理事)或高级管理人员职务的

E.金融机构对其董事(理事)和高级管理人员给予处分的

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第7题
金融机构拟任、现任董事(理事)和高级管理人员本人及其近亲属合并持有该金融机构()以上股份,且从
该金融机构获得的授信总额明显超过其持有的该金融机构股权净值,视为不符合《银行业金融机构董事(理事)和高级管理人员任职资格管理办法》第八条第(六)项“个人及家庭财务稳健”、第(七)项“具有担任金融机构董事(理事)和高级管理人员职务所需的独立性”规定。

A.1%

B.2%

C.5%

D.10%

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第8题
对银行业金融机构的董事和高级管理人员实行任职资格管理是中国银监会的主要职责之一。()

对银行业金融机构的董事和高级管理人员实行任职资格管理是中国银监会的主要职责之一。()

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第9题
董事、高级管理人员需要经监管部门核准任职资格,才能履职。()

董事、高级管理人员需要经监管部门核准任职资格,才能履职。()

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第10题
根据《中国银行业监督管理委员会行政许可实施程序规定》,行政许可申请人应按照()提交申请材料。
根据《中国银行业监督管理委员会行政许可实施程序规定》,行政许可申请人应按照()提交申请材料。

A、《中国银行业监督管理委员会行政许可实施程序规定》

B、《中国银行业监督管理委员会行政许可事项申请材料目录和格式要求》

C、《中华人民共和国银行业监督管理法》

D、《银行业金融机构董事(理事)和高级管理人员任职资格管理办法》

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第11题
拟任人有下列情形之一的,不得担任农村中小金融机构董事(理事)和高级管理人员:

A.截至申请任职资格时,本人或其配偶仍有数额较大的逾期债务未能偿还,包括但不限于在该金融机构的逾期贷款

B.本人或其配偶及其他近亲属合并持有该金融机构

C.本人及其所控股的股东单位合并持有该金融机构

D.存在其他所任职务与其在该金融机构拟任、现任职务有明显利益冲突,或明显分散其在该金融机构履职时间和精力的情形

E.银监会按照实质重于形式原则确定的未达到农村中小金融机构董事(理事)、高级管理人员在财务状况、独立性方面最低监管要求的其他情形

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