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提问人:网友154336271 发布时间:2022-09-09
[判断题]

金融机构违反规定办理资本项目资金收付的,由外汇管理机关责令限期改正,没收违法所得,并处20万元以上100万元以下的罚款()

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第2题
金融机构有违反规定办理资本项目资金收付的,由外汇管理机关责令限期改正,没收违法所得,并处()

金融机构有违反规定办理资本项目资金收付的,由外汇管理机关责令限期改正,没收违法所得,并处()的罚款;情节严重或者逾期不改正的,由外汇管理机关责令停止经营相关业务。

A、10万元以上50万元以下

B、20万元以上100万元以下

C、50万元以上违法金额等值以下

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第3题
金融机构违反规定办理资本项目资金收付的,由外汇管理机关责令限期改正,没收违法所得,并处20万元以上100万元以下的罚款()
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第4题
金融机构有下列情形之一的,由外汇管理机关责令限期改正,没收违法所得,并处20万元以上100万元以下的罚款()

A.办理经常项目资金收付,未对交易单证的真实性及其外汇收支的一致性进行合理审查的

B.违反规定办理资本项目资金收付的

C.违反规定办理结汇、收汇业务的

D.以上都是

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第5题
金融机构有下列()情形之一的,由外汇管理机关责令限期改正,没收违法所得,并处 20 万元以上 100 万元以下的罚款

A.办理经常项目资金收付,未对交易单证的真实性及其与外汇收支的一致性进行合理审查的

B.违反规定办理资本项目资金收付的

C.违反规定办理结汇、售汇业务的

D.违反外汇业务综合头寸管理的

E.违反外汇市场交易管理的

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第6题
金融机构有违法情形,情节严重或者逾期不改正的,由外汇管理机关责令停止经营相关业务。该违法情形包括()。

A.办理经常项目资金收付,未对交易单证的真实性及其与外汇收支的一致性进行合理审查的

B.违反规定办理资本项目资金收付的

C.违反外汇业务综合头寸管理的

D.违反外汇市场交易管理的

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第7题
金融机构有下列哪些情形的,由外汇管理机关责令限期改正,没收违法所得,并处20万元以上100万元以下的罚款;情节严重或者逾期不改正的,由外汇管理机关责令停止经营相关业务?()

A.办理经常项目资金收付,未对交易单证的真实性及其与外汇收支的一致性进行合理审查的

B.违反规定办理资本项目资金收付的

C.违反规定办理结汇、售汇业务的

D.违反外汇账户管理规定的

E.违反外汇登记管理规定的

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第8题
有()情形之一的,由外汇管理机关责令改正,给予警告,对机构可以处30万元以下的罚款。

A.拒绝、阻碍外汇管理机关依法进行监督检查或者调查的

B.违反规定办理资本项目资金收付的

C. 违反外汇市场交易管理的

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第9题
对违反办理资本项目资金收付的金融机构,外汇局可以根据违规情节的轻重对其处以()下金额的罚款。

A.5万—50万元

B. 20万—100万元

C. 50万—200万元

D. 1万—10万元

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第10题
对违反办理资本项目资金收付的金融机构,外汇局可以根据违规情节的轻重对其处以()下金额的罚款

A.5万—50万元

B.20万—100万元

C.50万—200万元

D.1万—10万元

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第11题
有下列哪些情形之一的,由外汇管理机关责令改正,给予警告,对机构可以处30万元以下的罚款,对个人可以处5万元以下的罚款?()

A.未按照规定进行国际收支统计中报的

B. 违反规定办理结汇、售汇业务的

C. 未按照规定提交有效单证或者提交的单证不真实的

D. 违反规定办理资本项目资金收付的

E. 违反外汇账户管理规定的

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