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提问人:网友154336271 发布时间:2022-09-29
[判断题]

证券经纪人执业前培训不少于30个小时(其中法律法规和职业道德的培训时间不少于15个小时),测试合规方可进行职业登记()

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第1题
下列关于证券经纪人的说法中,正确的是()。A.经验丰富的证券经纪人可以同时接受几家证券公司的委托

下列关于证券经纪人的说法中,正确的是()。

A.经验丰富的证券经纪人可以同时接受几家证券公司的委托

B.证券经纪人可以代理证券公司从事客户招揽和客户服务以外的活动

C.证券公司应当对证券经纪人进行不少于60个小时的执业培训,其中法律法规和职业道德的培训时间不少于20个小时

D.证券公司应当在与证券经纪人签订委托合同、对其进行执业前培训并经测试合格后,为其向中国证监会进行执业注册登记

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第2题
证券公司应当对证券经纪人进行不少于()个小时的执业前培训。

A.30

B.50

C.60

D.90

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第3题
证券公司应对证券经纪人进行执业前培训,培训时间不少于()。A.20个小时B.30个小时C.60个小时D.90个

证券公司应对证券经纪人进行执业前培训,培训时间不少于()。

A.20个小时

B.30个小时

C.60个小时

D.90个小时

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第4题
下列说法中正确的有()。

A.证券公司应当对证券经纪人进行不少于50个小时的执业前培训

B.证券公司应当对证券经纪人进行不少于60个小时的执业前培训

C.证券公司对证券经纪人进行法律法规和职业道德培训的时间应不少于60小时

D.证券公司对证券经纪人进行法律法规和职业道德培训的时间应不少于20小时

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第5题
证券公司应对证券经纪人进行执业前培训,其中法律法规和职业道德的培训不少于()个小时。A.10个小时

证券公司应对证券经纪人进行执业前培训,其中法律法规和职业道德的培训不少于()个小时。

A.10个小时

B.20个小时

C.30个小时

D.40个小时

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第6题
证券公司应当对证券经纪人进行不少于()个小时的执业前培训,其中法律法规和职业道德的培训时间不

证券公司应当对证券经纪人进行不少于()个小时的执业前培训,其中法律法规和职业道德的培训时间不少于()小时。

A.30;15

B.60;30

C.60;20

D.120;60

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第7题
证券公司应当对证券经纪人进行不少于40个小时的执业前培训。()A.正确B.错误

A.A.正确

B.B.错误

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第8题
证券公司应当对证券经纪人进行不少于()的执业前培训,其中法律法规和职业道德的培训时间不少于20

证券公司应当对证券经纪人进行不少于()的执业前培训,其中法律法规和职业道德的培训时间不少于20个小时。

A.1周

B.60个小时

C.90个小时

D.1个月

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第9题
甲公司是一家证券公司,其已委托证券经纪人开展证券经纪业务营销,则甲公司的下列情况中符合《证券
经纪人管理暂行规定》的是()。

A.甲公司建立健全证券经纪人管理制度,采取有效措施,对证券经纪人及其执业行为实施集中统一管理

B.甲公司应当对证券经纪人进行不少于50个小时的执业前培训,其中法律法规和职业道德的培训时间不少于20个小时

C.甲公司负责电话回访的人员从事客户招揽和客户服务活动

D.甲公司对证券经纪人所招揽和服务客户的账户进行有效监控,并规定发现异常情况的,记录存档并在7日内查明原因

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第10题
证券公司应当对证券经纪人进行不少于60个小时的培训,其中法律法规和职业道德的培训时间不少于20个小时。这里的培训指:()

A.执业前培训

B.培训测试

C.后续职业培训

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第11题
证券公司应当对证券经纪人进行不少于60个小时的执业前培训,其中法律法规和职业道德的培训时间不
少于()小时。

A. 5

B. 10

C. 20

D. 30

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