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提问人:网友154336271 发布时间:2022-10-14
[判断题]

公司各相关部门、分支机构、子公司及全体员工应当对依法履行大额交易和可疑交易报告义务获得的客户身份资料和交易信息,对依法监测、分析、报告可疑交易的有关情况予以保密,不得违反规定向任何单位和个人提供()

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第1题
公司各相关部门、分支机构、子公司及全体员工应当对依法履行大额交易和可疑交易报告义务获得的客户身份资料和交易信息,对依法监测、分析、报告可疑交易的有关情况予以保密,不得违反规定向任何单位和个人提供()
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第2题
公司建立内部信息共享机制。公司()部门可以依法要求公司相关部门]及各分支机构和子公司提供客户、账户、交易信息及其他相关信息。

A.合规部门

B.业务部门

C.审计部门

D.反洗钱部门

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第3题
既属于大额交易又属于可疑交易的交易,公司各相关部门、分支机构及子公司可以选择提交大额交易报告或可疑交易报告()
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第4题
公司各相关部门及子公司应拟定本单位可疑交易监测标准,并在推出新产品或新业务之前,评估完善相关可疑交易监测标准。各分支机构可根据业务实际补充拟定本单位特定的可疑交易监测标准()
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第5题
未经公司法定代表人授权,公司任何部门、各分支机构、子公司和个人不得以公司名义进行民事活动()
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第6题
证券经营机构的合规管理应当覆盖(),贯穿决策、执行、监督、反馈等各个环节

A.所有业务

B.各部门、各分支机构、各层级子公司

C.全体工作人员

D.各部门、各分支机构、各层级子公司和全体工作人员

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第7题
证券公司应当在报送年度报告的同时向中国证监会相关派出机构报送年度合规报告。年度合规报告包括()。Ⅰ.证券公司和各层级子公司合规管理的基本情况Ⅱ.合规负责人及合规部门履行合规管理职责情况Ⅲ.公司违法违规行为、合规风险的发现、监管部门和自律组织处罚及整改情况Ⅳ.合规管理有效性的评估及整改情况

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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第8题
各子公司下列()合同,应在履行完毕自身内部相关管理流程以及公司相关事项审批流程后,报公司有关归口管理部门及合同审核部门会审后签订并备案

A.子公司与境外甲公司签订的年合作额度20万的《物流服务协议》

B.子公司开展的资金使用额度200万的供应链业务

C.涉及子公司重大经营方式变化

D.公司认为有必要审核或备案的其他合同

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第9题
《集团公司电站锅炉压力容器安全监督管理工作规定》,规定各()的锅监委每年至少召开一次全体委员会议,分析电站锅炉压力容器安全监督管理中存在的问题,研究对策,部署锅监工作。

A.集团公司

B.各分支机构

C.各子公司

D.各基层单位

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第10题
通达公司成立于20世纪50年代初,目前公司有员工1000人左右。总公司本身没有业务部门,只设一些职能
部门,总公司下设若干子公司,分别从事不同的业务。

绩效考评是公司重点投入的一项工作,公司的高层领导非常重视。人事部具体负责绩效考评制度的制定和实施。人事部在原有的考评制度基础上制定出了《中层干部考评办法》。在每年年底正式进行考评之前,人事部又出台"-3年的具体考评方案,以使考评达到可操作化程度。

公司的高层领导与相关的职能部门人员组成考评小组。考评的方式和程序通常包括被考评者填写述职报告、在自己单位内召开全体员工大会进行述职、民意测评(范围涵盖全体员工)、向科级干部甚至全体员工征求意见(访谈)、考评小组进行汇总写出评价意见并征求主管副总经理的意见后报公司总经理。

考评的内容主要包含三个方面:被考评单位的经营管理情况,包括该单位的财务情况、经营情况和管理目标的实现等方面;被考评者的德、能、勤、绩及管理工作情况;下一步工作打算,重点努力的方向。具体的考评细目侧重于经营指标的完成、政治思想品德,对于能力的定义则比较抽象。各业务部门(子公司)都在年初与总公司对于自己部门的任务指标进行了讨价还价的过程。

对中层干部的考评完成后,公司领导在年终总结会上进行说明,并将具体情况反馈给个人。尽管考评的方案中明确说考评与人事的升迁、工资的升降等方面挂钩,但最后的结果总是不了了之,没有任何下文。

对于一般员工的考评则由各部门的领导掌握。子公司的领导对于下属业务人员的考评通常是从经营指标的完成情况来进行的;对于非业务人员的考评,无论是总公司还是子公司均由各部门的领导自由进行。至于被考评人来说,很难从主管处获得对自己业绩优劣评估的反馈,只是到了年度奖金分配时,部门领导才会对自己的下属做一次简单的排序。

请回答下列问题:

(1)绩效管理在人力资源管理中有何功能?这些功能在通达公司是否有所体现?

(2)通达公司的绩效管理存在哪些问题?如何才能克服这些问题?

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第11题
通达公司员工的绩效考评通达公司,成立于20世纪50年代初,目前公司有员工1000人左右。总公司本身

通达公司员工的绩效考评

通达公司,成立于20世纪50年代初,目前公司有员工1000人左右。总公司本身没有业务部门,只有一些职能部门;总公司下有若干子公司,分别从事不同的业务。

绩效考评工作是公司重点投入的一项工作,公司的高层领导非常重视,人事部具体负责绩效考评制度的制定和实施。人事部在原有的考评制度基础上制定了《中层干部考评办法》。在每年年底正式考评之前,人事部又出台当年的具体考评方案,以使考评达到可操作化程度。

公司的高层领导与相关职能部门人员组成考评小组。考评的方式和程序通常包括被考评者填写述职报告、在自己单位内召开全体员工大会进行述职、民意测评(范围涵盖全体员工)、向科级干部甚至全体员工征求意见(访谈)、考评小组进行汇总写出评价意见并征求主管副总经理的意见后报公司总经理。

考评的内容主要包含3个方面:被考评单位的经营管理情况,包括该单位的财务情况、经营情况、管理目标的实现等方面;被考评者的德、能、绩及管理工作情况;下一步工作打算,重点努力的方向。具体的考评细目侧重于经营指标的完成、政治思想品德、对于能力的定义则比较抽象。各业务部门(子公司)都在年初与总公司对于自己部门的任务指标进行了讨价还价的过程。

对中层干部的考评完成之后,公司领导在年终总结会上进行说明,并将具体情况反馈给个人。尽管考评的方案中明确说考评与人事的升迁、工资的升降等方面挂钩,但最后的结果总是不了了之,没有任何下文。

对于一般员工的考评则由各部门的领导掌握。子公司的领导对于下属业务人员的考评通常是从经营指标的完成情况来进行的;对于非业务人员的考评,无论是总公司还是子公司均由各部门的领导自由进行。至于被考评人员来说,很难从主管处获得对自己业绩有列评估的反馈,只是到了年度奖金分配时,部门领导才会对自己的下属做一次简单排序。

试分析:

(1)绩效考评在人力资源管理中有何作用?这些作用在通达公司是否有所体现?

(2)通达公司的绩效考评存在哪些问题?如何才能克服这些问题?

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