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提问人：网友154336271 发布时间：2022-10-19
[多选题]

根据《关于印发银行业金融机构从业人员行为管理指引的通知》，银行业金融机构从业人员行为管理应以风险为本，重点防范从业人员不当行为所引发的风险有（）

A.信用风险

B.流动性风险

C.操作风险

D.声誉风险

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第1题
《中国银监会关于印发银行业金融机构从业人员行为管理指引的通知》（银监发〔2018〕9号）第二十五条银行业金融机构应当根据《银行业金融机构从业人员处罚信息管理办法》的相关要求，将本机构从业人员受刑事处罚、行政处罚、纪律处分、职位处分和经济处理等惩戒措施情况，根据属地监管原则分别向银行业监督管理机构及其派出机构报送相关信息（）

A.刑事处罚

B.行政处罚

C.纪律处分

D.职位处分

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第2题
《中国银监会关于印发银行业金融机构从业人员行为管理指引的通知》（银监发〔2018〕9号）文件中所称的银行业金融机构从业人员，不包括银行业金融机构聘用或与劳务派遣机构签订协议从事辅助性金融服务的其他人员（）
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第3题
根据《关于印发银行业金融机构从业人员职业操守指引的通知》，银行业金融机构从业人员应当遵循公平竞争、客户自愿原则，不得从事以下哪些不正当的竞争（）

A.违规揽存

B.低价倾销

C.贬低同业

D.虚假宣传

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第4题
《中国银监会关于印发银行业金融机构从业人员行为管理指引的通知》（银监发〔2018〕9号）第五条银行业金融机构应建立覆盖全面、授权明晰、相互制衡的从业人员行为管理体系，并明确董事会、监事会、高级管理层和相关职能部门在从业人员行为管理中的职责分工（）

A.董事会

B.监事会

C.高级管理层

D.相关职能部门

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第5题
根据《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法的通知》规定，案件是指银行业金融机构从业人员独立实施的，侵犯银行业金融机构或客户资金或其他财产权益的，涉嫌触犯刑法，已由公安、司法机关立案侦查或按规定应当移送公安、司法机关立案查处的刑事犯罪案件；由外部人员实施的案件不在通知规范范围之内（）
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第6题
根据《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法的通知》规定，案件是指银行业金融机构从业人员独立实施的，侵犯银行业金融机构或客户资金或其他财产权益的，涉嫌触犯刑法，已由GN、司法机关立案侦查或按规定应当移送GN、司法机关立案查处的刑事犯罪案件；由外部人员实施的案件不在通知规范范围之内（）
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第7题
根据《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构销售专区录音录像管理暂行规定的通知》，银行业金融机构进行录音录像行为应征得消费者同意，如其不同意则（)。

A.停止录音录像

B.向上级汇报

C.劝说其同意

D.不能销售产品

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第8题
根据《关于印发＜拒收现金行为处置程序指引＞等材料的通知》规定，代收交通罚款的银行业金融机构可按照委托方要求，仅接受银行卡缴费（）
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第9题
根据《中国银行业监督管理委员会办公厅关于印发银行业金融机构案防工作办法的通知》，银行业金融机构应当强化员工职业规范约束，加大对员工等异常行为的监督检查力度（）

A.参与民间借贷

B.充当资金掮客

C.经商办企业

D.过度消费和频繁请假

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第10题
根据《中国银监会关于印发银行业消费者权益保护工作指引的通知》，银行业消费者有哪些权利？（)

A.依法主张自身合法权益不受侵害

B.对银行业金融机构消费者权益保护工作进行监督

C.对银行业金融机构消费者权益保护工作提出批评和建议

D.对侵害自身合法权益的行为和相关人员进行检举和控告

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