下列属于证券投资咨询机构的收入实现方式的有()。
A.向基金机构客户提供证券研究报告
B.向私募机构投资者销售证券研究报告,收取销售收益
C.向保险机构投资者销售证券研究报告,收取销售收益
D.与证券公司签订协议,向其经纪客户发送证券研究报告,由证券公司统一支付费用
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- · 有3位网友选择 B,占比30%
- · 有2位网友选择 C,占比20%
A.向基金机构客户提供证券研究报告
B.向私募机构投资者销售证券研究报告,收取销售收益
C.向保险机构投资者销售证券研究报告,收取销售收益
D.与证券公司签订协议,向其经纪客户发送证券研究报告,由证券公司统一支付费用
A.代理委托人从事证券投资
B.买卖上市公司股票
C.与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失
D.利用传播媒介或者通过其他方式提供,传播虚假或者误导投资者的信息
A.向基金等机构客户提供证券研究报告
B.向其他证券投资咨询机构提供证券研究报告
C.向基金之外的保险、私募等机构投资者销售证券研究报告
D.与证券公司签订协议,向证券公司的经纪客户(除基金外的客户)发送证券研究报告
下列属于证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务应当符合的监督要求是()。①在公司营业场所、公司网站、中国证券业协会网站公示信息②将“荐股软件”销售(服务)协议格式、营销宣传、产品推介等材料报住所地证监局和中国证券业协会备案③公平对待客户,不得通过诱导客户升级付费等方式,将相同产品以不同价格销售给不同客户④遵循客户适当性原则,制定了解客户的制度和流程,对“荐股软件”产品进行分类升级,并向客户解释产品的特点及风险,将合适的产品销售给适当的客户
A.②③④
B.①②③
C.①②③④
D.①③④
下列机构中,属于证券服务机构的是()。①律师事务所②资信评级机构③财务顾问机构④投资咨询机构
A.①②③
B.①②④
C.①③④
D.①②③④
A.代理委托人从事证券投资
B.与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失
C.买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票
D.利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息
下列属于证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务应当符合的监管要求的有()。
I 在公司营业场所、公司网站、中国证券业协会网站公示信息
II 将“荐股软件”销售(服务)协议格式、营销宣传、产品推介等材料报住所地证监局和中国证券业协会备案
Ⅲ 公平对待客户,不得通过诱导客户升级付费等方式,将相同产品以不同价格销售给不同客户
IV 遵循客户适当性原则,制定了解客户的制度和流程,对“荐股软件”产品进行分类分级,并向客户揭示产品的特点及风险,将合适的产品销售给适当的客户
A.I Ⅲ IV
B.I II Ⅲ IV
C.I II IV
D.II Ⅲ
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